Материалов
При проведении ПИ на различных этапах жизненного цикла объекта техники выполняются различные виды исследований: технического уровня, тенденций развития данного вида техники, патентной чистоты объектов техники, новизны технических решений. Для выполнения таких различных по существу работ требуется различная по характеру и объему информация. В зависимости от задач ПИ поиск информации имеет свои особенности, но при этом важнейшим условием отбора информации является релевантность предмету и цели поиска, которые определяются регламентом поиска на данном этапе.
При отборе информации для исследования технического уровня и тенденций развития объектов техники на стадии разработки ТЗ на конструкторскую разработку такими критериями могут быть: технические решения, характеризующие принцип действия объектов, предназначенных для выполнения одной и той же функции; технические решения, которые оказывают существенное влияние на технико-экономические показатели объекта; информация о технико-экономических показателях.
При отборе информации для экспертизы объекта на патентную чистоту первоначально отбираются патенты, содержащие технические решения, непосредственно относящиеся к проверяемому объекту, а затем проводится поиск данных для установления правового статуса отобранных патентов и прежде всего для определения, действует или не действует тот или иной патент.
Критерием отбора информации для определения новизны технических решений служит сходство их технической сущности и достигаемого при использовании результата.
При проведении экспертизы объектов техники на патентную чистоту и на новизну технических решений поиск проводят по фондам патентной документации. При определении уровня техники и тенденций развития поиск ведут по всем видам источников информации [2, стр. 20 – 21].
При проведении поиска по источникам патентной информации применяются следующие виды поиска: тематический, именной (фирменный), нумерационный, поиск патентов-аналогов, поиск для установления правового статуса патентов [3, стр. 292 – 299].
При поиске по источникам научно-технической и коммерческой информации применяют тематический и именной (фирменный) виды поиска.
Вид поиска определяется характером поискового образа документа, которым он представлен в поисковом фонде. Под поисковым образом понимается совокупность признаков, позволяющих идентифицировать документ в поисковом фонде.
Тематический (предметный) поиск является главной и наиболее распространенной поисковой процедурой, т.к. большая часть описанных выше задач может быть решена только при выявлении описаний изобретений, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу.
Поисковым образом документа обычно является индекс рубрики классификации или список ключевых слов (в том числе наименование изобретения). Для тематического поиска используются различные информационно – поисковые системы, в частности, систематические и текущие указатели. Основным элементом системы тематического поиска является информационно – поисковый язык, в качестве которого обычно используются классификации изобретений. По указателю классов МКИ выявляются названия рубрик, которые сравниваются с запросом для уточнения смысловой близости, после чего окончательно корректируется перечень рубрик. Далее анализируются рубрики, связанные с найденными прямыми, и обратными ссылками и определяются те, которые соответствуют запросу.
Именной поиск широко применяется в качестве одного из предварительных этапов предметного поиска, а также для контроля деятельности конкурентов. В качестве поискового образа при именном поиске используется наименование (фамилия) патентообладателя, заявителя, авторов и т. д.
Нумерационный поиск производится по номеру документа для установления тематической принадлежности документа, его связей с другими документами и правового статуса на момент проверки. Нумерационные поисковые системы обычно содержат следующие элементы: код страны, номер документа (это может быть номер патента или номер заявки, и т.д.); код вида патентного документа, индекс рубрики классификации изобретений, к которой отнесен документ; сведения о строке действия охранного документа; сведения о наличии документа в фонде и др. [3, стр. 295 – 299].
Порядок и средства проведения поиска зависят в первую очередь от цели поиска. Для исследования достигнутого технического уровня и тенденций развития определенного вида техники поиск информации целесообразно начинать по РЖ ВИНИТИ, изучение которых дает возможность выявить значительную часть публикаций по определенному вопросу. Они содержат широкую информацию также и по проблеме в целом, включая межотраслевые и смежные вопросы. Информация, отобранная в результате предварительного поиска, позволяет уточнить регламент поиска и выбрать наиболее целесообразный вид поиска.
При проведении тематического поиска по источникам научно – технической информации следует особое внимание уделять обзорам, диссертациям, отчетам о НИР, которые содержат результаты аналитико-синтетической и логической переработки новейшей информации по первичным источникам [2, стр. 21 – 24].
Необходимость проведения других видов поиска выявляется в процессе анализа отобранной информации когда определяется значимость патентов по ряду показателей: наличие патентов-аналогов, большое количество ссылок на патент в описаниях изобретений и других публикациях, широкая реклама, предложение о продажи лицензий.
Систематизация отобранной информации зависит от вида выполняемых работ. Для определения патентной ситуации отобранные охранные документы на изобретения систематизируют по странам и фирмам, по национальным и иностранным заявителям, по годам подачи заявок.
Для определения уровня и тенденций развития техники отобранная информация систематизируется в соответствии с техническими решениями, направленными на выполнение одной и той же технической задачи, и по годам их создания. Проспекты и промышленные каталоги систематизируют по типам выпускаемых объектов, а документы, относящиеся к однотипным объектам – по странам, фирмам и годам выпуска.
После систематизации отобранной документации проводится ее предварительный анализ, в результате которого отбирается материал представляющий интерес для разработчика при определении патентно-лицензионной ситуации, технического уровня ведущих в данном виде техники стран (фирм), тенденций развития техники, новизны и правовой защиты, патентной чистоты [2, стр. 35 – 36].
Патентно-лицензионная ситуация (ПЛС) в исследуемом виде техники характеризуется совокупностью сведений о патентно-правовой защите относящихся к нему технических решений и о реализации этих прав путем заключения лицензионных соглашений, предоставления прав на использование ноу-хау, заключением контрактов на выполнение услуг «инжиниринг». В основу определения ПЛС положена статистическая обработка документации относящейся к объекту ПИ, ценность которой заключается в объективности получаемых данных [3, стр. 315 – 317].
Оценка ПЛС выполняется в следующей последовательности: определяется динамика патентования и структура взаимного патентования; выявляются фирмы патентовладельцы; проводится анализ их лицензионной деятельности.
Сведения о ПЛС используются при изучении тенденций развития данного вида техники, значимости изобретений, при патентовании изобретений за рубежом, при определении перспективы и географии экспорта, выбора фирм лицензиатов и лицензиаров и т.д.
Под динамикой патентования понимается отражаемое в охранных документах изменение активности изобретательской деятельности в исследуемой области техники за определенный период времени. При исследовании динамики патентования определяют, на какие годы приходится наиболее интенсивная изобретательская деятельность по данному виду техники в каждой из стран исследований, и каково в количественном выражении состояние патентования в исследуемой области на момент выполнения ПИ.
Для определения динамики патентования распределенный по странам массив охранных документов систематизируют по национальным и иностранным заявителям и по датам приоритета. Динамику патентования определяют по охранным документам, принадлежащим национальным заявителям, подсчет которых производится по всем созданным в стране изобретениям, в том числе и изобретениям, заявки на которые поданы как в стране заявителя.
Для определения структуры взаимного патентования весь массив отобранных охранных документов систематизируют по национальным и иностранным заявителям. Правовая охрана изобретений за рубежом осуществляется с целью защиты экспорта, заключения лицензионных соглашений или сдерживания конкурентов для сохранения своих позиций на рынке. Поэтому правовая охрана исследуемого объекта на территории определенной страны свидетельствует о возможном наличии спроса на него. Анализ географической структуры патентования помогает определить, какие страны являются ведущими в разработке и производстве исследуемого объекта (страны-заявители) и какие наиболее емким рынком сбыта (страны выдачи охранных документов иностранным заявителям).
Распределение охранных документов по фирмам с одновременным указанием патентов-аналогов дает возможность определять наличие коммерческих интересов на территории стран, где выданы патенты. При выявлении фирм, проявляющих наибольшую активность в патентовании (фирмы-заявители), следует обращать особое внимание на библиографическую часть описания изобретения, где приводятся сведения о заявителе, патентовладельце, изобретателе, представителе. Полученные сведения позволяют сделать достоверный вывод о ведущих в данной области технике фирмах, деятельность которых должна быть объектов постоянного внимания разработчиков [2, стр. 36 – 49].
Контрольные вопросы
1. Чем руководствуются при отборе информации для исследования технического уровня и тенденции развития техники?
2. Чем руководствуются при отборе информации для экспертизы объектов техники на патентную чистоту?
3. Чем руководствуются при отборе информации для определения новизны технических решений?
4. Какие виды поиска используются при работе с источниками патентной информации?
5. Какие виды поиска используются при работе с источниками научно-технической информации?
6. Охарактеризуйте тематический (предметный) поиск.
7. Охарактеризуйте именной (фирменный) поиск.
8. Охарактеризуйте нумерационный поиск.
9. Как систематизируется документация при определении патентной ситуации?
10. Как систематизируется документация при определении технического уровня и тенденций развития техники?
11. Что такое патентно-лицензионная ситуация?
12. Каков порядок работы при оценке патентно-лицензионной ситуации?
13. Что такое динамика патентования?
14. Как определяется динамика патентования?
15. Что позволяет определить структура взаимного патентования?
16. Для чего и как производится поиск патентов-аналогов?
Технический уровень и тенденции развития объектов техники
Технический уровень (ТУ) продукции это относительная характеристика качества продукции, основанная на сопоставлении значений показателей, характеризующих техническое совершенство оцениваемой продукции, с соответствующими базовыми значениями [5]. Т.о. из всей совокупности показателей качества выделяются только те, которые зависят непосредственно от технических решений, т.е. «характеризуют техническое совершенство продукции» (независимо от качества ее изготовления). Из этого следует, что ТУ конкретной продукции обретает свою определенность уже на стадии разработки конструкторской документации по мере того, как становятся известны технические решения, сначала принципиальные (схемные), а затем и прочие. Изучение аналогичных технических решений, накопленных в мире, и использование их при создании конкретного вида продукции, а также знание продукции, принимаемой за базу сравнения позволяет рассчитать или спрогнозировать показатели ТУ разрабатываемой или планируемой к разработке продукции. В процессе разработки продукции в эти расчеты будут вносится коррективы, однако неизменным критерием оценки созданной продукции будут требования мирового рынка, который синтезирует достижения разработчиков, служащие максимальному удовлетворению потребительского спроса. Поэтому потребительские свойства продукции, выраженные через ее технико-экономические показатели, являются не только качественным показателем использованных технических решений, но и мерилом ее технического совершенства [2, стр. 50 – 51].
Исследование ТУ продукции базируется на конъюнктурно-экономической, научно-технической и патентной информации и заключается в изучении мирового рынка данного вида продукции, выявлении ведущих в производстве данного вида продукции стран и фирм, анализе наивысших достижений, представленных как показателями лучших объектов-аналогов из числа освоенных промышленностью, так и техническими решениями, заимствованными или просто раскрытыми в источниках информации.
При проведении ПИ технико-экономические показатели объектов рассматриваются во взаимосвязи с техническими решениями, способствующими их достижению. Такой подход справедлив как при выборе объектов–аналогов, так и при прогнозировании создания технических решений, которые необходимы для достижения более высоких показателей [3, стр. 317 – 322].
Объекты-аналоги выбираются из числа однородной группы продукции аналогичного назначения. Под однородными понимаются объекты одинакового функционального назначения (однотипные изделия). Однородность объектов определяют по номенклатуре показателей, отражаемых в промышленных каталогах.
Ограничением выбора объектов-аналогов может быть отличие принципа действия, что выявляется анализом использованных в объекте технических решений. При этом объекты одинакового функционального назначения выделяются в самостоятельный тип или класс.
При выборе лучших объектов-аналогов следует исходить и из полноты воплощенных в объекте свойств и величины показателей этих свойств, позволяющей выделить те или иные объекты в качестве представителей уровня высших мировых достижений в развитии техники данного вида.
Лучший объект из группы аналогов должен превосходить остальные хотя бы по одному из основных показателей либо (при одинаковых показателях) иметь дополнительные полезные свойства, либо то и другое вместе взятое. В тех случаях, когда по некоторым основным показателям объект превосходит другие аналоги, а по каким-то уступает, для выбора лучшего объекта применяются расчеты с использованием весовых коэффициентов [2, стр. 51 – 60; 6, стр. 58 – 61].
Анализ научно-технической деятельности зарубежных фирм составляет одно из важнейших направлений патентных исследований и заключается в изучении разработок, ведущихся зарубежными фирмами, которые направлены на совершенствование выпускаемой на рынок продукции.
Объектом анализа, как правило, является деятельность ведущих фирм, направленная на техническое совершенствование выпускаемой продукции, которые на данный момент характеризуют уровень лучших мировых достижений.
При анализе научно-технической деятельности фирм используются результаты исследований технического уровня, в частности, сведения о технико-экономических показателях объектов-аналогов.
Насыщенность рынка конкурентоспособной продукцией способствует ускорению внедрения новых технических решений, направленных на улучшение потребительских свойств продукции, т. е. в этих условиях потребитель диктует изготовителю свои требования.
В условиях неудовлетворенного спроса на определенную продукцию, т. е. при отсутствии конкуренции, изготовитель этой продукции, как правило, принимает решения о внедрении новых технологических решений, исходя прежде всего из соображений выгоды для своего производства, а не из интересов потребителя.
При анализе задела фирм определяют ожидаемые изменения потребительских свойств объекта при реализации в нем каждого из технических решений, образующих задел фирмы.
Особое место в исследовании научно-технической деятельности фирм занимает количественный анализ технических решений научно-технического задела фирмы, определение влияния его реализации на количественное изменение потребительских свойств выпускаемой продукции.
Результаты количественного анализа изменения потребительских свойств объектов-аналогов рекомендуется использовать в расчетах технико-экономических показателей перспективных образцов, а также при анализе тенденций развития вида техники.
Тенденцией называется выявленная закономерность развития техники, которая характеризуется направлениями и темпами развития. При определении тенденций принимается во внимание: направленное изменение потребительских свойств продукции; наличие научно-технического задела, в частности патентов, развивающих первоначальное техническое решение; изменения в технической политике и другие факторы [2, стр. 65 – 67].
Направленное изменение определенного потребительского свойства продукции или совокупности свойств может быть вызвано требованиями национального законодательства, высоко-конкурентного рынка или прогресса в области науки и техники.
Повышенная изобретательская активность в определенной области является свидетельством появления новых проблем или возможностей. Как правило, в таких случаях охранные документы, защищающие первоначальное техническое решение, сопровождаются «пакетом» патентов, относящихся к техническим решениям, созданным в развитие первоначального. Время появления такого «пакета» в среднем на 5 – 15 лет (в зависимости от области техники) опережает выпуск промышленной продукции, в которой используется данные технические решения.
Изменения в технической политике фирм характеризуются использованием определенных технических решений в выпускаемой ими продукции, которые обусловливают конкурентоспособность ее на рынке. Разумеется, каждая конкретная модель продукции, разработанной и выпускаемой фирмой, не является точным отражением прогрессивной тенденции, так как носит на себе следы конкретных трудностей, испытываемых фирмой, и конкретных особенностей локального участка рынка, в соответствии с потребностями которого формируется техническая политика фирм. При этом анализ всей совокупности функционально-однородных объектов, выпускаемых ведущими фирмами, дает практически достоверную картину наиболее часто встречающихся технических решений и уровня потребительских свойств продукции.
Для выявления тенденций развития техники необходимо: определение номенклатуры потребительских свойств функционально однородного вида исследуемых объектов, в том числе свойств, наиболее подверженных изменениям; определение возможных направлений развития данного вида объектов (принципиальных технических решений), обеспечивающих улучшение их потребительских свойств; анализ информации по каждому направлению с целью определения динамики развития.
При определении перспективности той или иной тенденции необходимо сравнивать выявленные направления развития по динамике изобретательской активности, оценить возможную степень улучшения каждым направлением потребительских свойств, а также учесть факторы, определяющие конкретные условия отечественного производства.
Основные методы определения тенденций базируются на анализе: изобретательской активности промышленно развитых стран; направлений технических поисков ведущих зарубежных фирм и отечественных организаций в обновлении выпускаемой на рынке продукции; изменений потребительских свойств видов техники [2, стр. 67 – 68].
При определении тенденций по изобретательской активности промышленно-развитых стран вначале все отобранные при поиске изобретения систематизируются по целям изобретения (улучшаемым потребительским свойствам) и средствам достижений этих целей (техническим решениям).
Наиболее простой и наглядной формой систематизации изобретений является построение двухмерной таблицы «цель – средства достижения цели». В пересечение вертикальных столбцов, каждый из которых соответствует определенной цели изобретения, с горизонтальными строками, соответствующими разновидностям технических решений (средства достижения цели), вписываются данные об изобретении.
Построенная таким образом таблица позволяет в наглядной и компактной форме отобразить все основные технические направления разработки объекта исследования. Правильно сформулированная цель изобретения, дополненная указанием средств ее достижения, по существу характеризует одно из возможных направлений совершенствования объекта исследования [2, стр. 68 – 70; 3, стр. 310 – 317].
Поскольку обычно точки, соответствующие количеству защищаемых ежегодно изобретений, располагаются на ломаной линии, а сравнение темпов роста динамики патентования по различным направлениям развития может быть проведено лишь по плавным кривым, необходимо провести операцию сглаживания этих ломаных линий.
Сглаживание может быть осуществлено на глаз, путем проведения средней линии между полученными точками, методом скользящей средней, методом наименьших квадратов. В случае, если сглаживание ведется графически, на глаз, либо методом скользящей средней, сравнение между собой направлений по темпам развития может быть проведено качественно (например, одна кривая идет выше другой). При использовании метода наименьших квадратов сравнение ведут количественно, по величине производной, т.е. по скорости роста (падения) кривой динамики патентования. В случае, если динамика патентования по анализируемым техническим решениям изменяется в одном направлении (все кривые растут или падают), более перспективной следует считать тенденцию, кривая динамики патентования по которой имеет большую скорость роста. Наиболее точно сравнить такие кривые позволяет вычисление их производных по времени.
Если сравниваемые направления развития техники могут быть охарактеризованы признаками классификационных рубрик МКИ, анализ динамики патентования следует проводить по документам мирового патентного фонда путем автоматизированной обработки массивов патентной информации.
Построение кривых динамики патентования различными методами целесообразно при проведении патентных исследований на начальных стадиях разработки объекта, когда требуется правильно выбрать направление разработки, оценить прогрессивность тенденции развития и т.д. Такими стадиями являются: прогнозирование, перспективное и текущее планирование и составление ТЗ на объект. При этом глубина поиска должна быть не менее 10 лет [2, стр. 71 – 74].
Определение тенденций развития методом анализа направлений научно-технических поисков ведущих фирм и организаций является продолжением и развитием анализа научно-технической деятельности ведущих фирм. При анализе научно-технической деятельности фирм необходимость определения тенденций вызвана прежде всего тем, что требуется знать, в каком направлении конкретная фирма ведет научно-технические поиски совершенствования выпускаемой продукции, каков технический результат этих поисков, каковы средства и этапы реализации этих результатов в продукции фирмы.
Данный метод основывается на выявлении хронологической последовательности качественных изменений в технических средствах совершенствования объекта техники и ее увязке с производственной и коммерческой деятельностью фирмы. При определении тенденций развития техники указанным методом наряду с патентной документацией рекомендуется использовать такие специальные периодические издания, как «Бюллетень иностранной коммерческой информации» и приложения к нему, РЖ ВИНИТИ и другие источники [2, стр. 74 – 81].
Анализ направлений научно-технических поисков ведущих зарубежных фирм в конкретной узкой области техники проводится в следующей последовательности: блок отобранных патентов и других документов распределяется по фирмам в хронологическом порядке их приоритетных дат (дат публикации), и путем анализа технических решений, дополненного сведениями теоретического, коммерческого характера, выявляются наиболее значимые патенты, т.е. те, которые защищают принципиальные технические решения объекта техники, а также определяются качественные этапы их разработки и реализации в продукции фирм; оценивается перспективность выявленных тенденций для собственных разработок, а также определяются тенденции, которые исчерпали себя в техническом развитии и сменились новыми.
Ведущие фирмы-патентовладельцы не только определяют техническую политику в конкретной области техники, но и значительно опережают развитие национальной науки и техники в целом. Иными словами, патенты, принадлежащие ведущим фирмам, как правило, «продвинуты» дальше в направлении прогрессивной тенденции, чем в целом массив патентов данной страны. Поскольку патентная информация обладает периодом упреждения 10 – 15 лет, анализ направлений поисков фирм позволяет оценить прогрессивность тенденций на стадиях прогнозирования и составления ТЗ на НИР. На стадиях планирования и составления ТЗ на ОКР необходимо уточнение тенденций развития технических поисков ведущих фирм по рекламным публикациям, которые обладают периодом упреждения 5 – 7 лет. С этой целью необходим поиск информации об уже выпускаемых, а не разрабатываемых моделях машин, механизмов и т. п. Поиск информации ведут по статьям, рекламным и обзорным публикациям в периодических технических изданиях, сборникам фирменных каталогов (при условии, если известен год публикации каталога). Глубина поиска не менее периода упреждения, т.е. 5 – 7 лет.
Все публикации о моделях в данной стране следует разделить по конкурирующим направлениям развития (используемым техническим решениям), а внутри каждого направления (тенденции) по годам публикации.
Динамика рекламы «сглаживается» теми же методами, что и динамика патентования. Поскольку факт появления рекламы на определенные модели находится во времени гораздо ближе к моменту массового выпуска, чем факт появления патента, кривые динамики рекламы обладают большей вероятностью «отражения» в промышленном выпуске и требуют меньшего временного интервала для достоверного построения: если для патентов необходимо 10 –15 лет, то для рекламы достаточно 5 – 7 лет. Однако достаточно часты случаи, когда число рекламируемых моделей, использующих конкретное техническое решение, так мало, что достоверное построение динамики рекламы невозможно. В этом случае, как и для анализа патентов, оценка тенденций ведется сравнением групп рекламируемых моделей.
Процесс развития техники воспринимается прежде всего в изменении показателей ее потребительских свойств, которое отражает изменение потребности общества и рост технических возможностей для их удовлетворения. Следовательно, прогрессивность той или иной тенденции можно оценивать по темпу изменения потребительских свойств техники, в которой используются технические решения [2, стр. 81 – 82].
Математический анализ тенденций развития техники в динамике изменения ее потребительских свойств обеспечивает возможность расчета прогнозных значений показателей: при обосновании исходных требований заказчика в заявке на разработку объекта техники; обосновании технического задания на объект разработки и определении срока ее выполнения; определении значений показателей перспективного образца.
При использовании данного метода необходимо:
1. Определить номенклатуру потребительских свойств объекта, для которого производится оценка тенденций развития, приняв за основу показатели, приводимые в технико-экономических характеристиках объектов данного класса.
2. Произвести сбор данных по достигнутым значениям потребительских свойств используя статьи в периодических журналах, справочники, рекламные публикации, каталоги, обзорную информацию с глубиной поиска не менее 10 лет.
3. Выполнить анализ собранных данных. Для этого найденную информацию распределяют по направлениям развития, а внутри каждого направления по годам публикации, после чего для каждого потребительского свойства (показателя) строят кривые динамики роста во времени. Для построения кривых динамики роста используется метод наименьших квадратов. При построении необходимо вначале выбрать вид сглаживающей кривой. Наиболее простое построение осуществляется при использовании зависимости в виде прямой линии [2, стр. 82 – 87].
При необходимости оценки прогрессивности тенденций по нескольким показателям сначала изучают динамику изменения каждого показателя для конкретного технического направления, а затем вычисляют комплексную оценку прогрессивности направлений по всем показателям, учитывая значимость показателей коэффициентами весомости.
Полученные прогнозные значения показателей принимаются для перспективного образца, а также в качестве исходных требований заказчика в заявке на разработку объекта или требований ТЗ на разработку объекта.
Определение тенденций развития объектов техники возможно с использованием метода гистограмм. Метод базируется на построении гистограмм по каждому показателю ряда объектов-аналогов, выбираемых по данным конъюнктурной информации за последние 3 – 5 лет.
На гистограмме выявляются три основные зоны: зона наиболее часто встречающихся значений показателя (наиболее высокий столбик), называемая модальным интервалом или интервалом наиболее вероятных его значений; зона справа от модального интервала, где расположены модели, по этому показателю превосходящие наиболее вероятный уровень; зона слева от модального интервала, где расположены модели, по этому показателю уступающие наиболее вероятному уровню.
Из прогностических исследований известно, что модальный интервал гистограммы, построенный по моделям, выпущенным за последние 5 – 10 лет (в зависимости от динамичности развития конкретного технического направления), является, по существу, прогнозным значением исследуемого показателя на краткосрочную перспективу (до 5 лет).
В основе метода гистограмм лежит предпосылка о том, что совершенствование техники производится в направлении удовлетворения требований рынка к потребительским свойствам объектов техники. Это предполагает стремление разработчиков совершенствовать объект техники по наиболее важным на данный момент показателям, обладающим наиболее высокими критериями значимости. Разброс значений, описываемых гистограммой, представляет собой полосу реальных значений показателя, характеризующего объекты-аналоги сегодняшнего дня, т. е. описывающую в целом современное поколение машин [2, стр. 88 – 94].
При оценке уровня качества продукции применяют следующие методы: дифференциальный, комплексный или смешанный [6, стр. 61 – 75].
Дифференциальным называется метод оценки уровня качества продукции, основанный на использовании единичных показателей ее качества. При этом определяют, достигнут ли уровень базового образца в целом, по каким показателям он достигнут, какие показатели наиболее сильно отличаются от базовых. При дифференциальном методе рассчитывают относительные показатели качества продукции.
В результате оценки уровня качества продукции дифференциальным методом принимают следующие решения: уровень качества оцениваемой продукции выше или равен уровню базового образца, если все значения относительных показателей больше или равны единице; уровень качества оцениваемой продукции ниже уровня базового образца, если все значения относительных показателей меньше единицы.
В случаях, когда часть значений относительных показателей больше или равна единице, а часть – меньше единицы, следует применять комплексный или смешанный метод оценки уровня качества продукции.
Уровень качества оцениваемой продукции, для которой существенно важно значение каждого показателя, считается ниже базового, если хотя бы один из относительных показателей меньше единицы.
Оценка уровня качества продукции по единичным показателям чаще всего используется конструкторами и проектировщиками для установления параметров с низким уровнем качества, которые необходимо совершенствовать. Однако она не раскрывает, какие параметры являются более значимыми для повышения качества данной продукции.
Комплексный метод оценки уровня качества продукции основан на применении обобщенного показателя качества продукции, который представляет собой функцию от единичных (групповых комплексных) показателей качества продукции. Он может быть выражен: главным показателем, отражающим основное назначение продукции; интегральным показателем качества продукции; средним взвешенным показателем.
Во всех случаях, когда имеется необходимая информация, определяют главный показатель и устанавливают функциональную зависимость его от исходных показателей.
При комплексной оценке качества продукции всегда следует стремиться определять такую зависимость комплексного показателя от исходных показателей, которая отражала бы физическую сущность рассматриваемого явления.
Интегральный показатель применяют, когда установлен суммарный полезный эффект от эксплуатации или потребления продукции и суммарные затраты на создание и эксплуатацию или потребление продукции.
Средневзвешенные показатели при комплексном методе оценки уровня качества продукции применяют в тех случаях, когда затруднительно определение главного показателя и установление его функциональной зависимости от исходных показателей качества продукции. Вид среднего взвешенного показателя и значения параметров (коэффициентов) весомости должны выбираться так, чтобы наилучшим образом соответствовать принятым целям управления, т.е. должно выполняться условие состоятельности. Условием состоятельности является соответствие выбранного обобщенного показателя целям управления качеством продукции.
Смешанный метод оценки уровня качества продукции основан на совместном применении единичных и комплексных (групповых) показателей. Его применяют в случаях: когда совокупность единичных показателей качества является достаточно обширной и анализ значений каждого показателя дифференциальным методом не позволяет получить обобщающих выводов; когда комплексный показатель качества в комплексном методе недостаточно полно учитывает все существенные свойства продукции и не позволяет получить выводы относительно некоторых определенных групп свойств.
При смешанном методе оценки уровня качества продукции необходимо выполнить следующие действия: часть единичных показателей объединяют в группы и для каждой группы определяют соответствующий комплексный (групповой) показатель. Относительные, как правило, важные показатели допускается не объединять в группы, а применять их при дальнейшем анализе как единичные; на основе полученной совокупности комплексных и единичных показателей оценивают уровень качества продукции дифференциальным методом.
Коэффициенты весомости показателей могут быть определены двумя путями – по влиянию показателя на технико-экономическую эффективность объекта и по концентрации усилий разработчиков. В первом случае учитывается прямо или косвенно мнение потребителей техники, а во втором – ее разработчиков. Существуют следующие методы определения коэффициентов весомости показателей: изобретательской активности; гистограмм; динамики единичных показателей; потребительских полезностей. Упомянутые методы могут применяться самостоятельно и в комбинации [2, стр. 182 – 189].
Метод определения коэффициентов весомости показателей с помощью гистограмм распр