Общие условия предварительного расследования - вытекает из самого определения, зафиксированные в уголовно-процессуальном законе правила, исполнение которых строго обязательны для любых форм предварительного расследования. Но все же, общие положения предварительного расследования в достаточном объеме относятся лишь к предварительному следствию. Они не в полном объеме относятся к дознанию и смешанному расследованию, причем совершенно не касаются протокольного расследования.
Как и на иных стадиях уголовного процесса, то есть на стадии предварительного расследования, осуществляются принципы уголовного процесса. Так же, принципами уголовного процесса не являются общие условия предварительного расследования. Эти правила коснутся не всего уголовного процесса, а лишь одной из его составляющих - предварительного расследования
С целью иллюстрации условий производства предварительного расследования, я буду использовать материалы уголовного дела о совершении грабежа с применением насилия, не опасного для жизни или здоровья. В приложениях к данной работе будут приведены экземпляры протоколов основных следственных действий и иных процессуальных документов, которые составляют в ходе расследования.
августа 2012 года около 19 часов 50 минут неустановленное лицо находившееся на территории кафе, расположенной около магазина «МаГаЗиН» с.Ситне-Щелканово Ступинского района Московской области, применяя насилие, не опасное для жизни и здоровья к несовершеннолетнему Пульсину С. В, 12.03.1999г.р., открыто похитил ноутбук Lenovo стоимостью 70000 рублей, принадлежащую Пульсину С. В. Принимая во внимание, что имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления, предусмотренного ст.161 ч.2 п.»г» УК РФ, руководствуясь ст.140,145,146 и частью первой ст.156 УПК РФ, было возбуждено и принято к производству уголовное дело.
Система правил, составляющих общие условия предварительного расследования, включает в себя:
. Подследственность
Подследственность - это совокупность признаков преступления, которая обусловливает расследование его соответствующим органом предварительного следствия или дознания.
Подследственность - самостоятельный институт уголовно-процессуального права, нормами которого регулируются отношения, возникающие между соответствующими органами государства и должностными лицами по поводу предварительного расследования уголовного дела
. Полномочия следователя. Процессуальная самостоятельность следователя.
Следователь - это должностное лицо, уполномоченное осуществлять предварительное следствие по уголовному делу, а также иные полномочия, предусмотренные уголовно-процессуальным кодексом (ст. 5 УПК).
Процессуальная самостоятельность следователя (дознавателя) - положение уголовно-процессуального законодательства, согласно которому следователь самостоятельно принимает все решения о направлении следствия и производстве следственных действий (за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции или согласия прокурора) и несет полную ответственность за их законное и своевременное проведение.
. Начало, место и сроки производства предварительного расследования.
Этапом возбуждения уголовного дела начинается предварительное расследование. Дознаватель или следователь выносят соответствующее постановление. В постановлении дознаватель, или следователь указывает о принятии им уголовного дела к своему производству. Если дознавателю или следователю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, в данном случае выносится постановление о том что, он принимает дело к своему производству, копия которого на протяжении 24 ч с момента его вынесения направляется прокурору (ст.156 УПК РФ). Предварительное следствие по уголовному делу может быть окончено в срок, который не будет превышать два месяца, начальным этапом которого считается день, в который было возбуждено уголовное дело, и по день, когда было направлено прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера или по день, когда будет вынесено постановление о прекращении производства по уголовному делу. В него не включается время, в течение которого предварительное следствие было приостановлено (ч.1-3 ст. 162 УПК РФ).
Срок предварительного следствия в два месяца может подлежать продлению до трех месяцев руководителем следственного органа по району, городу или приравненным к нему руководителем специализированного следственного органа, в том числе военного. По уголовному делу, расследование какого представляет общую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту Федерации и подобия к нему руководителем иного специализированного следственного органа, в том числе заместителями до двенадцати месяцев. Председателем Следственного комитета при прокуратуре РФ в дальнейшем может быть продлен срок предварительного следствия руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями (ч. 4, 5 ст. 162 УПК РФ). Предельного срока предварительного следствия закон не устанавливает.
Рассмотрим сказанное выше на примере. После возбуждения вышеупомянутого уголовного дела №4689, возбужденного 18 октября 2012 года, было проведено расследование и установлено, что нападавших было три человека: Павлов И.О., Сергеев С.С. и Носков В.М. 27 сентября был задержан Павлов И.О. и 19 декабря в отношении него в порядке со статьей 98 УПК РФ избрана мера пресечения в виде заключения под стражу; 6 января ему было предъявлено обвинение в совершении преступления.
декабря 2012 года в отношении Носкова В. М в порядке ст. 98 УПК РФ было вынесено постановление об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, однако в связи с отказом в санкции на арест ему избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде. Обвинение Носкову не предъявлялось в связи с тем, что он укрылся от суда и следствия.
января 2013 года, в отношении Сергеева С.С. в порядке ст. 98 УПК РФ избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде, 11 января 2013 года ему предъявлено обвинение.
Но при изучении личности обвиняемого Павлова И.О. был установлен факт, что с 14 января 2012 года он числится на учете в ПНД №3, в связи с чем 11 января 2013 года ему была назначена, и 4 февраля проведена амбулаторная судебно-психиатрическая экспертиза, которая не смогла должным образом определить психическое состояние обвиняемого, рекомендовав проведение ему стационарного судебно-психиатрического обследования. И так как срок предварительного следствия по данному делу истекает 14 февраля 2013 г, а срок содержания под стражей Павлова И.О.-27 февраля 2013 года, и ввиду того, что необходимо провести следственные действия, направленные на окончание расследования, требуются дополнительные процессуальные сроки.
В случае возвращения прокурором уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 221 УПК РФ срок для исполнения указаний прокурора устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать одного месяца. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях (ч. 6 ст. 162 УПК РФ) с учетом всего «возраста» следственного производства.
В случае необходимости продления срока предварительного следствия следователь, в производстве которого находится данное уголовное дело, выносит постановление о возбуждении ходатайства по данному вопросу и не позднее пяти суток до истечения срока следствия представляет его соответствующему должностному лицу, заручившись, как того требуют субординация и правила, сложившиеся на практике, согласием и поддержкой руководителя следственного органа, осуществляющего надзор за расследованием данного уголовного дела. О продлении срока следствия письменно уведомляются стороны: обвиняемый и его защитник, а также потерпевший и его представитель (ч. 8 ст. 162 УПК РФ). Данное решение имеет возможность быть обжалованным вышестоящему прокурору или же в суд в порядке ст. 125 УПК РФ
Сроки дознания. Согласно ч. 3 ст. 223 УПК РФ дознание проводится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. При надобности этот срок может быть продлен прокурором до 30 суток. В необходимых случаях, в том числе связанных с производством судебной экспертизы, этот срок дознания может быть продлен прокурорами района, города, приравненным к ним военным прокурором и их заместителем до шести месяцев. В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, направленного компетентным органом или должностными лицами иностранного государства на основании норм УПК РФ о между народном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства (ст. 453 УПК РФ и др.), срок дознания может быть продлен прокурором субъекта Федерации и приравненным к нему военным прокурором до 12 месяцев.
При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается (ч. 4 ст. 153 УПК РФ).
Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица. В остальных случаях (например, при разделении уголовных дел ввиду особо большого объема производства, затрудняющего его завершение) срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство (ч. 6 ст. 54 УПК РФ)
. Соединение и выделение уголовных дел.
Соединение и разделение уголовных дел
Соединение уголовных дел
Согласно ст.153 УПК РФ в одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении:
нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;
одного лица, совершившего несколько преступлений;
лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам.
Соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц. В последнем случае соединяются уголовные дела о нераскрытых преступлениях, производство расследования по которым может быть приостановлено или даже уже приостановлено. Такое соединение позволяет сосредоточить в одних руках всю работу по раскрытию преступлений, которые, судя по «почерку», совершены одним неустановленным лицом.
. Расследование уголовных дел группой следователей.
. Профилактическую деятельность органов дознания и предварительного следствия или, иначе, меры по выявлению причин и условий совершения преступлений
. Взаимодействие следователя с органами дознания
Восстановление уголовного дела производится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела, которые могут быть признаны доказательствами в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом, и путем производства процессуальных действий (ч. 2 ст. 158 УПК РФ). Специалист, первым исследовавший данную проблему на диссертационном уровне, выдвинул тезис о том, что восстановление уголовных дел представляет собой не просто техническую деятельность, а особую форму предварительного расследования, состоящую в повторном собирании доказательств об обстоятельствах, подлежащих установлению по делу, путем производства следственных действий, истребования и приобщения представленных материалов (включая и подлинные материалы первоначального расследования), оценки их в совокупности и принятия новых решений либо подтверждения решений, принятых ранее.
Этот тезис представляется правильным и ведущим к другому важному заключению: если в результате восстановления следственного производства будут получены доказательства, дающие основания для иного решения основных вопросов по уголовному делу - о виновности обвиняемого и об объеме обвинения, о наличии оснований для применения соответствующей меры пресечения, квалификации преступления и т. д., - они должны быть решены по-новому; предыдущие выводы и процессуальные решения, принятые при первоначальном расследовании, преюдициального значения иметь не могут, и истина в жертву им принесена быть не должна.
Вместе с тем восстановление утраченного следственного производства не образует основания для исчисления новых процессуальных сроков; эта утрата не прерывает их течения, хотя, конечно же, может служить основанием для продления сроков как расследования, так и содержания под стражей. Если же по утраченному уголовному делу предельный срок содержания обвиняемого под стражей истек, обвиняемый подлежит немедленному освобождению (ч. 3 ст. 158 УПК РФ).
Недопустимость разглашения данных предварительного следствия
Предварительное расследование уголовных дел и тем более судебное рассмотрение не является секретной деятельностью, если, конечно, само содержание уголовного дела не связано со сведениями, составляющими государственную тайну.
Тем не менее расследование уголовного дела производится в закрытом режиме; разглашение данных, сосредоточенных в уголовном деле, по общему правилу недопустимо, потому что их распространение способно причинить непоправимый ущерб делу, создать условия для воспрепятствования установлению истины, фальсификации доказательств, угроз свидетелям обвинения, сокрытия имущества и документов и, наконец, для уклонения виновных от следствия и суда.
В целях охраны «следственной тайны» в стадии предварительного расследования действует ограничительное правило, согласно которому данные предварительного расследования не подлежат разглашению.
Следователь предупреждает участников уголовного судопроизводства о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения ставших им известными данных предварительного расследования, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности в соответствии со ст. 310 УК РФ.
Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения прокурора, следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия не допускается (ст. 161 УПК РФ). Все эти правила действуют и при производстве дознания.
1.3 Формы окончания предварительного следствия
Производство предварительного следствия заканчивается:
) составлением обвинительного заключения;
) постановлением о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера;
) постановлением о прекращении дела.
Составлением обвинительного заключения.
Производство предварительного следствия заканчивается, как уже указано выше, составлением обвинительного заключения, но перед тем должно идти ознакомление потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей с материалами дела.
После того, как предварительное следствие признанно оконченным, а собранные доказательства достаточными для составления обвинительного заключения, следователь уведомляет об этом потерпевшего, его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей и одновременно разъясняет, что они вправе ознакомиться с материалами дела (ст. 200 УПК). Однако само ознакомление имеет место только в случае поступления от вышеназванных лиц устного или письменного ходатайства. Причём гражданский ответчик или его представитель знакомится лишь с теми материалами, которые относятся к заявленному иску. По ходатайству потерпевшего и его представителя должна быть воспроизведена киносъемка или звукозапись, если последние при менялись при производстве следствия.
После того как, потерпевший и его представитель, гражданский ответчик, гражданский истец ознакомился с материалами дела, их представители могут подать ходатайство о дополнении следствия.
В данном случае если ходатайства имеют значение для дела, они подлежат обязательному удовлетворению. В случае отказа об удовлетворении ходатайства следователь выносит бездоказательное постановление, которое объявляется заявителю (ст.131 УПК РФ).
После ознакомления данных лиц с материалами дела составляется протокол, в котором помечается, с которыми именно материалами дела они были ознакомлены, какие ими были заявлены ходатайства (письменные ходатайства приобщаются к делу).
По делам о преступлениях, предусмотренных ч. 3 ст. 35 УПК РФ, следователь обязан сообщить обвиняемому его право дать согласие на рассмотрение дела единолично судьей, что надлежит получению отображения в вышесказанном протоколе. По делам, о преступлениях, которые в силу ст.36 УПК РФ могут рассматриваться судом присяжных, присутствии защитника обвиняемому разъясняются его права а именно или выбрать суд присяжных, или дать отказ от такового. Решение обвиняемого в этом вопросе закрепляется в отдельном протоколе, сей должен будет подписать как следователь, так и обвиняемый. Процедура фиксирования принципов и решения обвиняемого определена тем, что сделанный им выбор при отказе от суда присяжных является окончательным и не подлежит пересмотру при дальнейшем производстве по делу (ст.423 УПК РФ).
Деятельность следователя заканчивается составлением обвинительного заключения. Данный процессуальный акт формулирует суть дела и обвинения, вывод следователя о совершенном обвиняемым определенного преступления и о надобности направления дела в суд.
Обвинительное заключение имеет важное юридическое значение. Оно устанавливает грани судебного разбирательства как в отношении лиц, так и в отношении предмета обвинения. Этот акт позволяет обвиняемому вовремя подготовиться к участию в судебном разбирательстве. Его значение состоит в том, что оно группирует все материалы предварительного расследования и определяет границы судебного разбирательства. Оглашение обвинительного заключения или его резюмирующей части в начале судебного следствия дозволяет составу суда, лицам, присутствующим на судебном разбирательстве, так же участникам процесса, понять суть выдвинутого обвинения, которое станет предметом судебного разбирательства.
Обвинительное заключение состоит из описательной, вводной, и резолютивной частей.
В описательной части излагается суть дела: место и время совершения преступления, его мотивы, способы, результаты и другие существенные обстоятельства; сведения о потерпевшем; доказательства, которые подтверждают наличие преступления и совершение его обвиняемым; обстоятельства, отягчающие или смягчающие его ответственность, аргументы, приведенные обвиняемым в свою защиту, и результаты их проверки.
Изложение всех обстоятельств дела подкрепляется ссылкой на соответствующие листы дела.
Описательная часть обвинительного заключения должна быть конкретной; участие каждого обвиняемого в совершении преступления должно быть индивидуализировано.
В вводной части называются номер уголовного дела, имя, фамилия, отчество обвиняемого (обвиняемых), статья (статьи) уголовного закона, по каким квалифицируется eгo действия.
В резолютивной части обвинительного заключения отводятся подробные сведения о личности обвиняемого и излагается формулировка обвинения с указанием статьи или статей уголовного закона, предусматривающих данное преступление.
Резолютивная часть должна вытекать из описательной части обвинительного заключения и содержать выводы, логически следующие из нее.
К обвинительному заключению прилагается список лиц, которые подлежат вызову в судебное заседание с указанием их местонахождения или местожительств, а также справка о сроках следствия, о мере пресечения с указанием времени содержания под стражей, о гражданском иске, о вещественных доказательствах, о мерах по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества, и о судебных издержках. После подписания обвинительного заключения, следователем немедленно направляется дело прокурору (п.5 ст.215 УПК РФ).
Основания и порядок прекращения производства по делу.
При наличии оснований, предусмотренных ст.5-8 и п.2 ст.208 УПК РФ, предварительное следствие заканчивается прекращением уголовного дела. Основания принятия решения о прекращении дела следует подразделять на материально-правовые и процессуальные.
К материально-правовым относятся основания, исключающие уголовную ответственность: отсутствие события и состава преступления, смерть обвиняемого, истечение сроков давности, амнистия, не достижение лицом возраста уголовной ответственности (ст.5 УПК РФ).
К числу этих оснований относится также правило о прекращении производства в связи с отсутствием состава преступления при принятии закона, устраняющего преступность и наказуемость содеянного (ч. 2 ст. 5 УПК РФ).
К процессуальным относятся основания, которые в силу процессуального закона препятствуют дальнейшему расследованию: отсутствие жалобы по делам так называемого частно-публичного обвинения (п.7 ст.5 УПК РФ), наличие вступившего в законную силу приговора или определения по тому же обвинению или постановления суда о прекращении дела по тому же основание, а так же наличие не отмененного постановления следователя и прокурора о прекращении дела по тому же обвинению (п. 9 и 10 ст. 5 УПК РФ).
Среди материально правовых оснований имеются такие, которые для прекращения дела требуют согласие лица (амнистия, давность), в отношении которого дело прекращается.
Амнистия и давность не удостоверяют невинность лица и тогда расследование продолжается и завершается либо прекращением дела по одному из реабилитирующих оснований, либо направлением дела в суд. Прекращение же дела в отношении умершего допускается при условии, если его близкие или родственники не настаивают на реабилитации умершего и не ходатайствуют о доведении предварительного следствия до конца (п. 8 ст. 5 УПК РФ).
Следователь с согласия прокурора и сам прокурор в праве прекратить дело, если будет призвано, что ко времени производства расследования ввиду изменения обстановки совершенное лицом деяние потеряло характер общественно опасного и само лицо перестало быть общественно опасным. Изменение обстановки может быть обусловлено наступлением определённых событий и условий существенно меняющих отношение к содеянному (например, отмена чрезвычайного положения, прекращение военных действий). Лицо перестаёт быть общественно опасным, если после совершения преступления попадает в иные условия (служба в армии). Вывод о наличии такого основания должен базироваться на достаточных доказательствах, подтверждающих его правильность. О прекращения должны быть уведомлены лицом, в отношении которого велось расследование, потерпевший, а так же лицо или учреждение, по заявлению которых было возбуждено уголовное дело. Всем этим лица представлено право принести жалобу на это решение.
Основание, предусмотренное п. 3, 4 ст. 5 УПК РФ, именуются в теории не реабилитирующими основаниями, поскольку ими не констатируется невинность лица.
Производство по уголовному делу может быть прекращено:
) В связи с привлечением лица к административной ответственности;
) В связи с передачей материалов в товарищеский суд;
) В связи с передачей материалов на рассмотрение комиссии по делам несовершеннолетних;
) В связи с передачей лица на поруки общественной организации или трудовому коллективу (ст. 6 УПК РФ).
При прекращении производства по делу, по всем названным основаниям, до прекращения дела лицу должны быть разъяснены сущность деяния, содержащего признаки преступления, основания освобождения от уголовной ответственности и его право возражать против прекращения дела по этим основаниям. В случае возражения лица против прекращения дела, производство продолжается в общем порядке (ч. 2 и 3 ст. 6 УПК РФ).
В соответствии со ст. 49 Конституции РФ признание лица виновным в совершении преступления - прерогатива только суда, а не следователя или прокурора. Поэтому правила, позволяющее признать лицо виновным без судебного разбирательства и поставленного приговора, противоречат принципам осуществления правосудия только судом и презумпция невиновности, о чем было сказано выше при рассмотрении принципов процесса.
Дело может быть прекращено за недоказанностью участия обвиняемого в совершении преступления (п. 2 ст. 208 УПК РФ). Это правило применяется тогда, когда событие преступления установлено (например, насильственная смерть потерпевшего), но, несмотря на то, что исчерпаны все возможности для собирания доказательств, следователю не удалось установить, что преступление совершенно обвиняемым. Это осталось недоказанным. Поэтому же основанию будет прекращено дело тогда, когда доказано алиби обвиняемого и, следовательно совершение им преступления исключено. И в этом и в другом случае прекращение дела по указанному основанию в силу презумпции невиновности означает полную и несомнительную реабилитацию лица, привлеченного к уголовной ответственности. Не доказанная виновность юридически приравнивается к доказанной невиновности.
Однако судьба всего дела может быть различной. В том случае, когда не доказано, что обвиняемый совершил преступление, и, по обстоятельствам дела, исключается возможность совершения преступления другим лицом (например, потерпевшая указывала только на определенное лицо, которое совершило на неё нападение, но исчерпав все возможные средства, следователю доказать это не удалось), дело подлежит прекращению.
В том случае, когда доказано алиби лица, привлеченного в качестве обвиняемого, но не исключено, что преступление совершено другим, неизвестным лицом, прекращается уголовное преследование в отношении лица, привлекавшегося в качестве обвиняемого, а расследование по делу продолжается, если не истекли его сроки.
По истечению срока производство по такому делу не прекращается, а приостанавливается в порядке п. 3 ст.195 УПК РФ. Причем следователь сам непосредственно и через органы дознания обязан принять все меры, направленные на раскрытие преступления и установления лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого (ст. 197 УПК РФ).
О прекращении уголовного дела составляется мотивированное постановление, в котором излагается сущность дела и основания прекращения (ст. 209 УПК РФ). Постановление разрешается вопрос о судьбе вещественных доказательств (ст. 86 УПК РФ), об отмене меры пресечения и ареста на имущество. Постановление подписывает следователь и копию его направляет прокурору. Одновременно следователь письменно уведомляет о прекращении дела лицо, привлекавшееся в качестве обвиняемого, потерпевшего его представителя, а также лицо или учреждение, по заявлению которых дело было возбуждено, и разъясняет порядок обжалования.
О прекращении уголовного дела в отношении депутата Совета Федерации или Государственной Думы следователь в трехдневный срок должен сообщить соответствующей палате Федерального собрания РФ (ст. 20 Закона о статусе депутата Совета Федерации и о статусе депутата Государственной Думы Федерального собрания РФ).
Постановление может быть обжаловано прокурору в течении пяти суток с момента уведомления о прекращении дела.
Признав решение следователя о прекращении дела неправильным, прокурор своим постановлением его отменяет и возобновляет производство по делу, если не истекли сроки давности.
Глава основной части