Экономическая преступность в России прошла несколько этапов своего развития, которые, в свою очередь, следует разделить на следующие три больших этапа.
1. До Октябрьской революции 1917 г.
2. Советский.
3. Современный.
Несмотря на очевидное несоответствие хронологическим временным рамкам, предложенные этапы классифицированы по значимости прежде всего юридических событий, произошедших в соответствующее время. Исходя из этого, первый этап подразделяется на несколько подэтапов.
1. Экономическая преступность получила правовую оценку еще в Русской Правде (XII в.). Согласно ст. 116 ответственность за действия холопа, занимающегося торговлей или финансовыми операциями от своего имени, возлагалась на его господина, если покупатель или иное лицо, участвовавшее в сделке, не знало о заключении сделки с холопом. В противном случае всю имущественную ответственность нес сам покупатель. Несомненно, это был первый опыт квалифицированной юридической ответственности за экономические преступления. В определенной степени ее можно назвать уголовной ответственностью за экономические преступления. Строго говоря, первая ответственность за любые нарушения предписанных правил поведения была уголовная, а не гражданская. Гражданская ответственность предусматривалась в ст. 60 гл. 16 Соборного уложения 1649 г.1 (далее — Уложение) за осуществление помещиками сельскохозяйственной деятельности на ничейных землях без включения их в так называемую четвертную пашню (пашню, облагаемую государственным налогом). За занятие торговлей и ремеслами лицами, не принадлежавшим к торговым или посадским людям, в ст. 16 гл. 19 была установлена строгая административная ответственность: «А будет впредь чьи люди и крестьяне, у кого купят тяглые дворы, или лавки, и погребы, и анбары, и варницы взять на Государя безденежно. Да им же за то быти от Государя в великой опале, и в торговой казни». В Уложении 1649 г. впервые говорится о системе уголовной ответственности за экономические преступления. В частности, была установлена уголовная ответственность за незаконное производство и торговлю спиртными напитками (ст. 1–8 гл. 25 Уложения). Реформы Петра I (1672–1725) неизбежно коснулись экономических отношений. Были приняты основополагающие нормативные правовые акты, связанные со сбором налогов (о должности фискалов), наследования (о порядке наследования движимых и недвижимых имуществ), основами судопроизводства (краткое изображение процессов или судебных тяжб). Целью этих, а также других актов было добиться максимальной централизации и унификации всех государственных сфер, включая экономику. В акте о порядке наследования было сказано: «…разделением имений после отцов детям недвижимых, великий есть вред в государстве нашем». Показательно, что в основополагающем акте петровских времен — артикуле воинском — в гл. XXI была предпринята попытка классифицировать воров, например говорилось об овощных ворах.
2. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г., в редакции 1885 г. [правление императора Николая I (1796–1855)]. предусматривалась широкая область ответственности за экономические преступления. В частности, преступления против собственности государства помещались в раздел VII «О преступлениях и проступках против имущества и доходов казны». Это были преступления: 1) против права казны владения и пользования своим имуществом; 2) против монетного двора; 3) против обязанности платить казне установленные таможенные платежи и налоги. Например, согласно ст. 792 Уложения продавец табака, впервые нарушивший правила его продажи, подвергался штрафу 5 руб. (сумма по тем временам весьма значительная).
3. Огромное влияние на экономическую преступность оказали реформы Александра II (1818–1881). Отмена крепостного права привела как к разорению помещиков, так и к разорению крестьян. Начались миграционные процессы, и наступил экономический кризис. К началу 1880 г. в стране насчитывалось 300 тыс. нищих. Процветали шулерство с векселями, мошеннические операции с недвижимостью, фиктивные банкротства, обманы с получением и возвратом кредитов и многие другие экономические преступления. Именно в это время сформировалась профессиональная преступность и начали закладываться основы ее структурирования и организованности. Убийства в это время выросли в 10 раз, а кражи — в 5 раз. С 1864 г. экономические преступления стали сферой юрисдикции мировых судей. В частности, мировые судьи рассматривали дела, связанные с осуществлением врачебной практики лицом, не имевшим на это право (ст. 104 Устава врачебного), дела по поводу неорганизованной продажи лекарств (ст. 106), дела, связанные с незаконной продажей искусственных сладких веществ (ст. 116), и т. д. (Устав врачебный был опубликован в Своде законов 1857 г.).
4. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1885 г. [правление Александра III (1845–1894)] составы имущественных посягательств содержались в 5 главах раздела XII «О преступлениях и проступках против частных лиц». При этом имущественные преступления встречаются и в других разделах, например в разделе V «О преступлениях и проступках по службе государственной и общественной».
5. В Уголовном уложении 1903 г. [правление Николая II (1868–1918)], которое вступило в законную силу частично, предусматривалась целая гл. 16, включавшая 53 статьи (с 310-й по 363-ю), которая была посвящена ответственности за преступления, связанные с нарушением постановления о надзоре за промыслами и торговлей. Тогда же было введено понятие «злоупотребление доверием». В числе существенных элементов злоупотребления доверием называлось наличие полномочий на стороне деятеля, употребление этого полномочия вопреки интересам доверителя и имущественный вред от него доверителю. Экономические преступления плохо поддавались учету, борьбе с ними мешала коррумпированность полицейских чиновников и политические события начала XX в. (Русско-японская война, первая русская революция, а затем начавшаяся Первая мировая война). В это время особенно были распространены мошеннические финансовые операции. Преступления против собственности частных лиц составляли 55% всех преступлений. Значительную часть преступлений представляли собой преступления против государственной собственности, главным образом связанные с хищением леса. Второй этап развития экономической преступности начался непосредственно после Октябрьской революции 1917 г. Этот этап также необходимо разбить на несколько подэтапов.
1. Сразу после революции была предпринята попытка внедрения политики военного коммунизма, предполагавшая насильственный захват продуктов питания в деревне и введение, по сути, натурального обмена. Такие действия привели к экономическому коллапсу, повлекшему массовый голод в наиболее урожайных районах страны. В результате политическое руководство страны во главе с В. И. Лениным (1870–1924) резко изменило курс и объявило о новой экономической политике (НЭП), введение которой предполагало частичную реабилитацию капитализма и легализацию рыночных отношений в некоторых секторах экономики. Выступая с докладом «О внутренней и внешней политике республики» на IX Всероссийском съезде Советов, В. И. Ленин сказал о НЭПе (23 декабря 1921 г.): «Эту политику мы проводим всерьез и надолго, но, конечно, как правильно уже замечено, не навсегда». В УК РСФСР 1922 г. имелась гл. 4 «Преступления хозяйственные». В нее входили: 1) трудовое дезертирство; 2) нарушение положений, регулирующих проведение в жизнь государственных монополий; 3) спекуляция с иностранной валютой в обмен на советские денежные знаки или наоборот; 4) нарушение нанимателями (как соответствующими лицами государственных предприятий и учреждений, так и частными лицами) заключенных ими с профсоюзами коллективных договоров; 5) неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным учреждением или предприятием, если доказан заведомо злонамеренный характер неисполнения договора или иные заведомо недобросовестные по отношению к государству действия; 6) бесхозяйственное ведение лицами, стоящими во главе государственных учреждений или предприятий, порученного им дела; 7) расточение арендатором предоставленного ему по договору государственного достояния в виде средств производства. В гл. 6 «Имущественные преступления» содержались следующие составы преступлений: 1) кража, в том числе кража лошадей или крупного рогатого скота у трудового земледельческого населения; 2) грабеж; 3) разбой; 4) присвоение вверенного имущества; 5) мошенничество; 6) подделка в корыстных целях как официальных, так и простых бумаг, документов и расписок; 7) фальсификация; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) самовольное пользование в целях недобросовестной конкуренции чужим товарным, фабричным или ремесленным знаком, рисунком, моделью, а равно и чужой фирмой или чужим наименованием; 11) повреждение имущества.
Очевидно, что рассматриваемые главы УК 1922 г. находились под сильным влиянием так и не вступившего в силу Уголовного уложения, о котором говорилось выше. Примечательно, что посреднические услуги при этом, без чего невозможно существование рыночной экономики, были запрещены. В частности, в ст. 139 была запрещена скупка и сбыт в виде промысла продуктов, материалов и изделий, относительно которых имеется специальное запрещение или ограничение. В ходе применения УК 1922 г. в него вносились изменения. Например, была принята ст. 180-а, которая вводила ответственность за хищения из государственных и общественных складов, вагонов, судов и других хранилищ при отягчающих обстоятельствах, за что предусматривалась смертная казнь (всего смертная казнь предусматривалась по 28 составам преступлений). Жесткое нормативное регулирование не помогало в полной мере контролировать рыночные экономические процессы. Неизбежное противоречие между ростом доходов предпринимателей (нэпманов) и стремлением к тотальному контролю за распределением всего в советском государстве со стороны политического руководства не могло не привести к отказу от НЭПа. «Величайшая ошибка думать, — писал В. И. Ленин в марте 1922 г., — что НЭП должен положить конец террору. Мы еще вернемся к террору и к террору экономическому».
2. К 1927 г. затраты на производство многократно возросли, инвестиции в экономику не вкладывались. Все это происходило на фоне, с одной стороны, мирового экономического кризиса, а с другой — XV (декабрьского) съезда ВКП(б), принявшего первый пятилетний план социального и экономического развития страны. XV съезд партии в своей резолюции «О работе в деревне» постановил: «В настоящий период задача объединения и преобразования мелких индивидуальных крестьянских хозяйств в крупные коллективы должна быть поставлена в качестве основной задачи партии в деревне». В этих условиях крестьяне перестали продавать хлеб по закупочным ценам. В ответ началась массовая насильственная экспроприация зерна. Осенью 1929 г. сразу после сбора урожая было дано указание о начале сплошной коллективизации на селе. НЭП, как и обещал Ленин, был свернут. В стране началось установление централизованной экономики, как в тяжелом машиностроении, так и на селе. Руководил этими процессами И. В. Сталин (1879–1953). Экономические преступления стали совершаться в основном путем хищения бюджетных средств, растрат, присвоения, а также искажения документации (приписки и искажения отчетности). Ответственность за указанные преступления наступала по УК РСФСР 1926 г., что свидетельствует о том, что отказ от НЭПа был заранее запланирован.
В гл. 5 («Хозяйственные преступления») рассматриваемого УК были закреплены следующие преступления: 1) бесхозяйственность; 2) выпуск недоброкачественной или некомплектной промышленной продукции; 3) обвешивание и обмеривание покупателей; 4) расхищение государственного или общественного имущества, в частности путем заключения невыгодных сделок; 5) учреждение и руководство деятельностью лжекооперативов; 6) неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным или общественным учреждением; 7) нарушение нанимателем заключенных им с профессиональным союзом коллективных договоров, тарифных соглашений и соглашений примирительных камер; 8) воспрепятствование законной деятельности фабрично-заводских и местных комитетов, профессиональных союзов и их уполномоченных. В гл. 6 («Имущественные преступления») установлены следующие преступления: 1) кража, в том числе кража электрической энергии; 2) разбой; 3) грабеж; 4) присвоение; 5) тайное, а равно открытое похищение лошадей или другого крупного скота у трудового земледельческого и скотоводческого населения; 6) мошенничество; 7) обманное изменение с корыстной целью вида или свойства предметов, предназначенных для сбыта; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) умышленное истребление или повреждение имущества, принадлежащего частным лицам; 11) оглашение изобретения до заявки без согласия изобретателя. Как видно, здесь влияние Уголовного уложения минимальное. В то же время существовали массовые злоупотребления со стороны государства к лицам, виновным в незначительных проступках, связанных с экономическими правонарушениями. Например, 7 августа 1932 г. ЦИК и СНК приняли постановление «Об охране имущества государственных предприятий, колхозов и кооперации и укреплении общественной (социалистической) собственности». Согласно постановлению, ответственность наступала в том числе за то, что крестьяне собирали брошенную на поле после сбора урожая солому. При этом применялись суровые санкции: от минимального наказания (высылка сроком на 10 лет) до максимального (расстрел). В правовую историю это постановление вошло под названием «закон о колосках»
Рассматриваемый подэтап сопровождался массовыми репрессиями. Следует при этом подчеркнуть, что довольно часто встречающиеся утверждения, что в это время не совершалось экономических преступлений и отсутствовали взятки, как свидетельствует судебно-следственная практика, не соответствуют действительности.
3. В период ослабления политических репрессий и прихода к руководству страной Н. С. Хрущева (1894–1971) экономическая инициатива граждан была минимизирована. Считалось, что частный сектор экономики вот-вот отомрет, и все усилия были направлены на дальнейшее развитие тяжелой индустрии и ужесточение государственного регулирования экономической политики. 27 октября 1960 г. был принят УК РСФСР, гл. 6 которого называлась «Хозяйственные преступления». Считалось, что главное зло, препятствующее экономическому развитию, — это спекуляция. В общественное сознание внушалась идея, что, покончив с посредником (спекулянтом), в стране начнется неизбежный спад цен и всеобщее процветание. Элементарные законы экономического развития при этом игнорировались. Иногда игнорировались и законы юридической практики и теории.
Кроме того, была установлена уголовная ответственность непосредственно за частнопредпринимательскую деятельность (ст. 153 УК РСФСР).
Борьба с экономическими преступниками велась в буквальном смысле слова «насмерть», поскольку за совершение многих хозяйственных преступлений предусматривалась смертная казнь. Не менее суровая ответственность предполагалась за должностные преступления, особенно за взяточничество. Впрочем, особого успеха все эти усилия не имели. Именно в это время в стране стала зарождаться организованная преступность, в основу которой была заложена объективная и субъективная взаимосвязь представителей нелегальной торгово-промышленной сферы, у которых появилась значительная масса неучтенных денег, и представителей профессионального криминального сообщества, которые, с одной стороны, шантажировали людей торговли, а с другой стороны, обеспечивали им охрану от случайных бытовых преступников. Тогда же начали складываться новые устойчивые формы взаимоотношений между хозяйственниками и чиновниками, которым деньги и другие виды подношений предоставлялись не за конкретные действия или бездействие, а просто потому, что чиновник занимает соответствующую должность. Подношения «на всякий случай». При этом, начиная с 1961 г., статистика фиксировала рост экономической преступности, продолжавшийся вплоть до 1965 г. В последующие 1965–1973 гг. отмечалось устойчивое сокращение темпов прироста числа зарегистрированных преступлений, что обусловлено уходом со своего поста Хрущева.
4. После прихода на высший государственный пост Л. И. Брежнева (1906–1982) в стране стало развиваться предпринимательство так называемых цеховиков. Цеховиками называли нелегальных и полулегальных предпринимателей, потому что параллельно с легальным производством они совместно с руководителями предприятий (часто это были одни и те же люди) организовывали неучтенный цех, в котором рабочие нелегально производили товары, пользовавшиеся повышенным спросом у населения. На этой основе складывались неформальные объединения между производителями и сбытчиками продукции, в которые активно рекрутировались государственные и партийные руководители низшего и среднего уровня, выступавшие гарантом безопасности такой деятельности. Примечательно, что таким незаконным образом отчасти компенсировались недостатки советской жесткой административной экономической системы с малоэффективным планированием, производящей никому не нужную продукцию, и удавалось донести до потребителя действительно необходимые ему товары. В то же время в начале рассматриваемого периода наблюдался рост благосостояния людей, обеспечиваемый относительно высоким ростом производительности труда. Например, бурно развивалась отечественная автомобильная промышленность. В 1968 г. на «ралли века» (ралли — от англ. rally и фр. rallier — сплачивать, воссоединять) по маршруту Лондон — Сидней протяженностью 16 тыс. км советская команда автогонщиков на автомобилях «Москвич-412» заняла итоговое 4-е место. При этом, в отличие от всех других участников, советские автомобили единственные из всех добрались до финиша без потерь, все автомобили, которые стартовали, — финишировали. В 1970 г. по итогам автомобильного марафона по маршруту Лондон — Мехико (26 тыс. км) советская команда заняла 3-е место. В 1971 г. ралли Бельгии выиграли бельгийские спортсмены на все том же автомобиле «Москвич-412». Структурные диспропорции в последующем обусловили увеличение интенсивности экономической преступности (1975–1980 гг.). Произошел рост экономических (хозяйственных) преступлений на 3,7%, должностных — на 2,4%, взяточничества — на 37%. Темпы роста преступности значительно опережали темпы прироста населения. В 1981–1985 гг. наступил короткий период стабилизации, связанный с политикой, осуществляемой Ю. В. Андроповым (1914–1984) и направленной на укрепление трудовой дисциплины через репрессии и административное давление, которая продолжалась непродолжительное время и после его смерти. В то же время репрессивные меры не дали, и не могли дать, сколько-нибудь устойчивого положительного эффекта. Снижение одних видов экономических преступлений компенсировалось ростом других. При этом в экономике наступила эпоха застоя. Застой означал увеличение расходов на оборону, отсутствие финансирования инновационной деятельности, увеличение в бюджете непомерно больших социальных затрат за счет относительно высоких цен на нефть и газ на мировом рынке.
5. В заключительный период существования Советского Союза деятельность одиночек, совершающих экономические преступления, не наносила серьезного ущерба и не имела большого распространения. В основном преступления совершались должностными лицами, занятыми на производстве, и ответственными работниками партийного аппарата. Следует напомнить, что в Конституции СССР 1977 г. в ст. 6 было закреплено, что руководящей и направляющей силой советского общества, ядром его политической системы, государственных и общественных организаций является Коммунистическая партия Советского Союза. Таким образом, КПСС была не простой политической партией, а конституционной государственной партией. Зачастую наказания по партийной линии играли более существенную роль для дальнейшей карьеры чиновника, чем любые другие дисциплинарные взыскания. С провозглашением линии на «гласность» (М. С. Горбачев, р. 1931) в обществе стали происходить серьезные преобразования. В то же время преступность в сфере экономики начала стремительно расти. Происходило это во многом из-за непродуманной и непоследовательной государственной политики. В частности, Закон «О кооперации в СССР» от 26 мая 1988 г. оформил практически бесконтрольную возможность легализации теневых капиталов цеховиков, поскольку в законе отсутствовали обязательные правила отчета о происхождении денег, вносимых в уставной капитал кооператива. При этом 15 мая 1986 г. было принято постановление Совета Министров СССР «О мерах по усилению борьбы с нетрудовыми доходами»2. Все это вводило в заблуждение представителей правоохранительных органов, призванных бороться с экономическими преступлениями. Современный третий этап начался сразу после распада Советского Союза. Его также можно разделить на несколько подэтапов.
1. В России был объявлен курс на приватизацию и разгосударствление экономики. В кратчайшие сроки значительная часть государственного сектора экономики перешла в частные руки. Причем этот процесс сопровождался отсутствием базовых элементов правового регулирования (действовало советское законодательство, ГК РСФСР, КоАП РСФСР, УК РСФСР и т. д., в котором отсутствовало нормативное регулирование рыночной экономики). Другими словами, приватизация осуществлялась без правового обеспечения, что не могло не привести к массовым злоупотреблениям, перераставшим в преступления. Называя вещи своими именами, можно сказать, что вся приватизация была осуществлена незаконно, поскольку основывалась на подзаконных актах, прямо противоречащих действовавшим законам и Конституции. Характерно, что в тех случаях, когда разгосударствление не удавалось осуществить даже на основе подзаконных нормативных правовых актов, применялись циркулярные письма и инструкции, сделанные наспех руководителями местных органов исполнительной власти, которые противоречили абсолютно всему Неизбежным следствием этих процессов стало то, что в начале 1990-х гг. рост экономической преступности составлял 12–15% в год. Так продолжалось до 1993 г., после чего наступил настоящий обвал в экономике и взрыв преступности. При этом масштабный рост экономической преступности сопровождался изменением ее качественных характеристик и полной утратой государственного контроля за криминологической ситуацией в стране. Криминальный характер приватизации подтверждается тем, что в каждом втором регионе страны руководитель местной администрации, территориальных комитетов по управлению имуществом и фондов имущества после проведения приватизации были привлечены к уголовной ответственности. Более того, реформы 1990-х гг. базировались на ошибочных постулатах так называемой экономической программы «500 дней». В этой программе, в частности, говорилось: «Масштабы теневой экономики в контексте настоящей программы имеют особое значение, так как логика перехода к рынку предусматривает использование теневых капиталов в интересах всего населения страны. Это один из важнейших факторов ресурсного обеспечения реформы» Только в 1997 г. вступил в законную силу новый УК РФ, а в 1995 г. — часть первая ГК РФ. При этом часть вторая вступила в законную силу в 1996 г., часть третья — в 2002 г., а часть четвертая — и вовсе в 2008 г. Очевидно, что к этому времени приватизация, в виде незаконного перераспределения собственности, была завершена. Основные материальные активы Советского Союза, включая так называемые градообразующие предприятия, добывающие отрасли, отрасли стратегического назначения, перешли к частным лицам. Значительная часть этих лиц были представителями партийной номенклатуры, включая комсомольские организации, которые никогда непосредственно не занимались вопросами производства и экономики. Для перераспределения государственной и муниципальной собственности был использован так называемый приватизационный чек, который обычные люди называли ваучером (от англ. voucher — расписка, поручительство). Согласно идеологам приватизации, за ваучер можно было якобы приобрести два автомобиля. В действительности, во-первых, за оформление ваучера взималась плата, во-вторых, ваучеры активно скупали те, у кого были деньги, и, в-третьих, вскоре он совершенно обесценился. Если в переходный от УК РСФСР к УК РФ период коэффициент регистрируемой преступности в целом уменьшился на 9%, то коэффициент преступности в сфере экономики уменьшился почти в 2 раза, что служит доказательством резкого необоснованного искусственного сужения сферы уголовно-правового контроля за незаконной предпринимательской деятельностью вопреки очевидной тенденции негативного изменения ее качественных характеристик. Таким образом, переход к рыночной экономике был осуществлен поспешно, без серьезной подготовки, и фактически легализован постфактум принятием нового законодательства, когда большая часть основных государственных богатств была уже продана. Приватизация осуществлялась без глубокого экономического анализа и в отсутствие правовых механизмов.
2. В 2000-е гг. произошел естественный возврат к более жестким мерам по управлению экономикой. В то же время было принято политическое решение, несмотря на очевидные незаконные решения по приватизации многих государственных предприятий, итоги приватизации в целом не пересматривать. Косвенным последствием этого решения является не только постоянный рост экономической преступности, но и перманентная модификация составляющих ее экономических преступлений, из которых она складывается. Уголовное законодательство не успевает за таким развитием событий. Не случайно в УК РФ ежегодно вносилось и вносятся десятки изменений, значительная часть которых прямо относится к экономическим преступлениям. Таким образом, краткий исторический экскурс свидетельствует, во-первых, о том, что экономическая преступность возникает и неизменно присутствует в обществе, где имеются элементы товарно-денежных и даже элементы натурально-обменных отношений, во-вторых, что рост экономической преступности всегда совпадает с переходными или кризисными этапами в развитии общества (часто эти процессы совпадают), в-третьих, что экономическая преступность прямо зависит от характера политического строя и выбора политического руководства страны того или иного направления развития, в-четвертых, что на экономическую преступность оказывает сильное давление уголовно-правовое воздействие, которое, в свою очередь, зависит от качества уголовно-правового закона, в-пятых, что экономическая преступность постоянно качественно видоизменяется, усложняется и вплетается в обычную жизнь граждан, в результате чего обычные люди перестают различать грань между преступным и непреступным.