Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом.
Если лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом в следующих случаях:
1. представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
2. несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению, установленным настоящим Порядком;
3. несоблюдение соискателем лицензии сроков представления документов.
В течение срока рассмотрения документов, представленных для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи), лицензирующий орган вправе осуществлять проверку программно-технического обеспечения, предназначенного для организации и проведения торгов, в том числе по месту предполагаемого проведения торгов, на предмет соответствия его требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, и документами, представленными соискателем лицензии в лицензирующий орган.
Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
1. наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
2. несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок;
3. несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;
4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).
Не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.
Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является дата принятия решения лицензирующим органом. Лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения. Выдача лицензиату бланков лицензий осуществляется лицензирующим органом или соответствующим территориальным органом лицензирующего органа согласно административному регламенту, утвержденному лицензирующим органом. Лицензии выдаются лицензиатам при предъявлении ими платежного поручения (квитанции установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины. Имеющиеся у лицензиата лицензии на соответствующие виды профессиональной деятельности при получении новых лицензий сдаются лицензиатом в лицензирующий орган или в территориальный орган лицензирующего органа для погашения.
Список литературы
1. Закон Российской Федерации N 39 Ф3 “О рынке ценных бумаг”.
2. «Гражданский кодекс РФ», Москва 1995г.
3. Приказ ФСФР РФ от 16.03.2005 № 05-3 "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
4. Алексеев М.Ю. «Рынок ценных бумаг и его участники» Бухгалтерский учет N 2 1992г. Москва. Финансы и статистика. 2002г.
5. М.Астахов «Рынок ценных бумаг и его участники» Москва 2006г.
6. А.Амбрамцумов, Ф.Стерликов «1000 терминов рыночной экономики» Москва 2004г.
7. Галанова В.А., Басова А.И. «Рынок ценных бумаг», Москва, изд-во
«Финансы и статистика», 2000.
8. Львов Ю.И. «Банки и финансовый рынок», Санкт-Петербург, изд- во «КультИнформПресс», 2005
9. Савенков В. Н. «Ценные бумаги в России», изд-во «Ифра-М», Москва, 2008
10. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок, Профессиональный курс
11. Финансовой Академии при Правительстве РФ, М., «Перспектива», 2005.
12. К.Р. Макконнел, С.Л. Брю. Экономикс - М.: Республика, 1992.
13. М. Блауг. Экономическая мысль в ретроспективе. М.: ДЕЛО ЛТД, 1994.
14. Эдвин Дж.Долан, К.Кэмпбелл, Розмари Дж.Кэмпбелл. “Деньги, банковское дело и денежно-кредитная политика" - М.-Л., 2001
15. Перламутров В.Л., Липец Ю.Г. "Азбука биржевой деятельности» Финансы N 2 1992г. Москва. Финансы и статистика. 1992г.
16. Наталья Семилютина «Некоторые виды ценных бумаг в мировой практике и в РФ» Финансовая газета N 22 1993г. Москва 1993г.
17. В.И. Колесников «Банковское дело», Москва 2005г.