Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой
| Ценные бумаги | А | финансовый инструмент, обладающий чертами ценной бумаги, но непризнаваемый таковой традицией и государством и не регулируемый им | |
| Старшие ценные бумаги | Б | ценная бумага, составленная на имя первого держателя и передаваемая другому лицу по приказу (передаточной надписи) | |
| Младшие ценные бумаги | В | права на ресурсы, обособившиеся от своей основы и имеющие собственную материальную форму | |
| Долевые ценные бумаги | Г | фондовые инструменты, выпускаемые предприятиями и организациями | |
| Долговые ценные бумаги | Д | ценные бумаги, обладающие преимуществом при удовлетворении претензий кредиторов | |
| Именные ценные бумаги | Е | ценные бумаги, претензии кредиторов по которым удовлетворяются позже чем по другим ценным бумагам | |
| Ордерные ценные бумаги | Ж | ценные бумаги, удостоверяющие право собственности на активы | |
| Корпоративные ценные бумаги | З | ценные бумаги, имя держателей которых регистрируется в специальном реестре | |
| Необращающиеся ценные бумаги | И | ценные бумаги, которые могут быть отозваны эмитентом до наступления срока их погашения | |
| Суррогаты ценных бумаг | К | ценные бумаги, являющиеся долговыми обязательствами | |
| Чек | Л | эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли, на участие в управлении обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации | |
| Вексель | М | эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее держателя на получение в предусмотренный срок номинальной стоимости и зафиксированного процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента | |
| Акция | Н | письменное долговое обязательство, составленное в предписанной законом форме и дающее владельцу право требовать по наступлении срока или досрочно уплаты оговоренной в нем суммы | |
| Облигация | О | ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное письменное распоряжение банку уплатить держателю этой ценной бумаги указанную в нем сумму | |
| Эмиссия ценных бумаг | П | совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия размещения | |
| Конструирование ценных бумаг | Р | частное размещение, размещение ценных бумаг среди заранее известного круга лиц | |
| Выпуск ценных бумаг | С | присвоение выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера | |
| Размещение ценных бумаг по открытой подписке | Т | документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой | |
| Размещение ценных бумаг по закрытой подписке | У | любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или бездокументарной форме независимо от их наименования, размещаемые выпусками и имеющие равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения | |
| Проспект эмиссии | Ф | процесс определения индивидуальных свойств и характеристик конкретного выпуска ценных бумаг (стандартного финансового инструмента) данного эмитента | |
| Государственная регистрация выпуска ценных бумаг | Х | ценные бумаги, не выпускаемые на массовой основе, выпуск в обращение которую не связан с процедурой государственной регистрации | |
| Решение о выпуске ценных бумаг | Ц | документ установленной формы, содержащий необходимые сведения об эмитенте и ценных бумагах эмитента | |
| Эмиссионная ценная бумага | Ч | публичное размещение, размещение ценных бумаг среди неограниченного и заранее не известного круга лиц | |
| Неэмиссионная ценная бумага | Ш | установленная законодательством последовательность действий эмитента по первичному размещению ценных бумаг |
Тесты
Укажите все правильные варианты ответов.
1. Эмиссионная ценная бумага – это ценная бумага, которая
1. выпускается только в документарной форме
2. выпускается как в документарной, так и в бездокументарной форме
3. закрепляет совокупность имущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному выполнению, с соблюдением установленных законом формы и порядка
4. размещается выпусками
5. имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска независимо от времени приобретения
2. Вложение средств в суррогаты ценных бумаг по сравнению с вложением в ценные бумаги риск инвестора
1. снижает
2. повышает
3. Ценная бумага - это
1. документ
2. имущественное право
3. вещь
4. движимое имущество
5. недвижимое имущество
4. Ордерными ценными бумагами являются
1. депозитные сертификаты
2. переводные векселя
3. простые векселя
4. коносаменты
5. чеки
5. К производным финансовым инструментам относятся
1. сертификаты акции
2. варранты
3. коносаменты
4. опционы
5. сберегательные сертификаты
6. Какие из перечисленных документов не являются ценными бумагами?
1. Депозитный сертификат
2. Долговая расписка
3. Вексель
4. Акция
5. Лотерейный билет
6. Страховой полис
7. Гражданский кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
1. чека
2. коносамента
3. сберегательного сертификата
4. банковской именной сберегательной книжки
8. Укажите документы, которые Гражданский кодекс относит к ценным бумагам
1. акция
2. облигация, в том числе государственная
3. вексель
4. депозитный и сберегательный сертификат
5. чек на предъявителя
6. банковская именная книжка
7. коносамент
9. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение процента и номинальной стоимости в предусмотренный ее срок является:
1. векселем
2. облигацией
3. депозитным (сберегательным) сертификатом
4. инвестиционным паем
10. Эмиссионными ценными бумагами являются
1. акции
2. облигации
3. государственные ценные бумаги
4. инвестиционные паи
5. векселя, сели они выпускаются сериями
11. Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в форме
1. именных документарных ценных бумаг
2. именных бездокументарных ценных бумаг
3. документарных ценных бумаг на предъявителя
4. ордерных ценных бумаг
12. Регистрация проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг необходима, если объем эмиссии превышает количество минимальных размеров оплаты труда в
1. 1000 раз
2. 10 000 раз
3. 50 000 раз
4. 100 000 раз
13. Регистрация проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг необходима, если число владельцев этих ценных бумаг превысит
1. 50
2. 100
3. 500
14. Инвестор заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу. Из нижеприведенного перечня укажите, какую ценную бумагу получил клиент банка:
1. сберегательный сертификат;
2. депозитный сертификат;
3. именная сберегательная книжка;
4. сберегательная книжка на предъявителя;
5. кредитный договор.
15. Варрант - это
1. свидетельство банка-эмитента о вкладе денежных средств, удостоверяющее права вкладчика или его правопреемника на получение по истечении установленного срока суммы депозита и процентов по нему
2. вид сделки, заключаемой между двумя участниками рынка ценных бумаг, один из которых выписывает и продаёт опцион, другой приобретает право купить или продать ценные бумаги, оговоренные в опционе по установленной цене.
3. свидетельство, выдаваемое вместе с ценной бумагой и дающее право на дополнительные льготы ее владельцу по истечении определенного срока.
16. Производная ЦБ, дающая право купить (подписаться на) акции компании по определённой цене в любой момент в течение определёного периода, называется:
1. варрант
2. опцион «колл»
3. своп
4. фьючерс
17. В случае, если права, удостоверенные ценной бумагой, могут принадлежать названному и ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим приказом другое лицо, ценная бумага называется:
1. именной ценной бумагой
2. ордерной ценной бумагой
3. ценной бумагой на предъявителя
Верно/Неверно
Определите: верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения.
1. Средние значения всех финансовых рисков, связанных с вложениями в ценные бумаги, для российского фондового рынка выше, чем для фондовых рынков стабильных западных экономик (например, для фондового рынка США).
2. Ликвидность конкретной ценной бумаги находится в прямой зависимости от ликвидности фондового рынка в целом.
3. Ликвидность акций акционерного общества тем выше, чем выше ликвидность баланса данного акционерного общества.
4. Процентные выплаты по облигациям обычно ниже, чем выплаты дивидендов по привилегированным акциям этого же эмитента, поскольку облигации являются ценными бумагами более высокого инвестиционного качества.
5. В России запрещено выпускать эмиссионные ценные бумаги на предъявителя.
6. Государственной регистрации подвергаются все виды ценных бумаг.
7. Отдельные выпуски эмиссионных ценных бумаг могут освобождаться от процедуры регистрации проспекта эмиссии.
8. Процедура конструирования ценных бумаг строго регламентируется законодательными и нормативными актами.
9. Размещение ценных бумаг по открытой подписке обязательно сопровождается регистрацией проспекта эмиссии.
10. В случае размещения ценных бумаг по закрытой подписке, регистрация проспекта эмиссии необязательна.
11. Закрытые акционерные общества не могут размещать свои ценные бумаги по открытой подписке.
12.Открытые акционерные общества могут размещать дополнительные акции как по открытой, так и по закрытой подписке.
13.Первичное размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется всегда по единой цене.
Упражнения и задачи для всех!
Вставьте пропущенные слова или числа.
1. Товарораспорядительный документ, удостоверяющий право его держателя распоряжаться указанным грузом и получить груз после завершения перевозки, называется...
2. Способность фондового рынка в короткое время поглощать значительные количества ценных бумаг при незначительных колебаниях курсовой стоимости называется...
3. Каждому виду материальных ресурсов соответствуют определенные ценные бумаги. Установите это соответствие, заполнив таблицу и внеся в соответствующие строки те или иные виды приведенных ниже ценных бумаг.
| Вид ресурса | Соответствующая ценная бумага |
| Земля Недвижимость Продукция Деньги Деривативы |
Ипотека, варрант, финансовый фьючерс, жилищный сертификат, облигация, финансовый опцион, акция, коносамент, вексель, товарный опцион, чек, товарный фьючерс, депозитный сертификат, сберегательный сертификат.
4.Отразите в таблице классификацию ценных бумаг.
| Классификационный признак | Виды ценных бумаг |
| 1. Срок существования 2. Происхождение 3. Форма существования 4.Национальная принадлежность 5. Тип использования 6. Порядок владения 7. Форма выпуска 8. Форма собственности 9. Характер обращаемости 10. Уровень риска 11. Наличие дохода 12. Форма вложения средств |
5. Установите очередность этапов при эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
| 1-й этап 2-й этап 3-й этап 4-й этап 5-й этап | А. Размещение ценных бумаг Б. Регистрация выпуска ценных бумаг В. Регистрация отчета об итогах выпуска Г. Принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг Д. Изготовление сертификатов ценных бумаг |
6. Разместите перечисленные виды ценных бумаг на шкале изменения инвестиционных качеств по видам ценных бумаг от самого высокого к самому низкому
1 → 2 → 3 → 4 → 5 →
а) опционы, фьючерсы
б) облигации, обеспеченные залогом
в) простые акции
г) облигации, не обеспеченные залогом
д) привилегированные акции