5.1. Для признания Клиента Квалифицированным инвестором Клиент должен обратиться в Банк с письменным заявлением о признании его квалифицированным инвестором по форме Приложения № 1 к Положению (далее – Заявление о признании) и предоставить документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором в соответствии с разделом 4 Положения (далее – Требования), указанные в Приложении № 2 к Положению* (далее – Документы). Документы, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.
5.2. Работник Ответственного подразделения после получения от Клиента Заявления о признании осуществляет проверку соответствия Клиента Требованиям. В случае если на основании данных о Клиенте, находящихся в распоряжении Банка, невозможно однозначно установить его соответствие Требованиям, работник ОВК осуществляет проверку предоставленных Клиентом Документов и сообщает о результатах проверки начальнику Ответственного подразделения не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения Заявления о признании и/или Документов.
5.3. В случае если предоставленных Клиентом Документов недостаточно для принятия однозначного решения о соответствии Клиента Требованиям, начальник Ответственного подразделения вправе запросить у Клиента дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, путем направления ему запроса в свободной форме любым способом, предусмотренным Регламентом для обмена сообщениями, или в виде электронного сообщения на электронный адрес Клиента в случае, если Клиент не присоединялся к Регламенту. В случае принятия решения о запросе дополнительных документов начальник Ответственного подразделения должен направить соответствующий запрос Клиенту не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения от Клиента Заявления о признании.
|
|
5.4. Начальник Ответственного подразделения принимает решение о признании лица Квалифицированным инвестором и о включении его в реестр Клиентов, признанных Банком Квалифицированными инвесторами, или об отказе в признании Клиента Квалифицированным инвестором не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения от Клиента Заявления о признании с приложением Документов (при необходимости) или получения дополнительно запрошенных, в соответствии с пунктом 5.3, документов.
5.5. Начальник Ответственного подразделения принимает решение об отказе в признании Клиента Квалифицированным инвестором в случае, если Клиент не соответствует Требованиям.
5.6. Начальник Ответственного подразделения оформляет решение о признании Клиента Квалифицированным инвестором документом по форме Приложения № 3 к Положению, который должен содержать указание, в отношении каких видов банковских продуктов, и (или) каких видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов Клиент признан Квалифицированным инвестором.
5.7. Начальник Ответственного подразделения или работник Ответственного подразделения по его поручению вносят информацию о Клиенте в реестр Клиентов, признанных Банком Квалифицированными инвесторами, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения в соответствии с пунктом 5.4. Положения.
|
|
5.8. Клиент получает статус Квалифицированного инвестора с момента внесения записи о нем в реестр Клиентов, признанных Банком Квалифицированными инвесторами.
5.9. Начальник Ответственного подразделения или работник Ответственного подразделения по его поручению уведомляют Клиента о принятом решении о признании либо об отказе в признании лица Квалифицированным инвестором не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем принятии решения, любым способом, предусмотренным Регламентом для обмена сообщениями, в том числе через Личный кабинет, или в виде электронного сообщения на электронный адрес Клиента в случае, если Клиент не присоединялся к Регламенту. Уведомление должно содержать: в случае принятия решения о признании лица Квалифицированным инвестором – сведения, в отношении каких видов ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) видов услуг данное лицо признано Квалифицированным инвестором; в случае принятия решения об отказе в признании лица Квалифицированным инвестором - причину такого отказа.
5.10. Клиент, признанный Банком Квалифицированным инвестором в отношении определенных видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов банковских продуктов, имеет право обратиться в Банк с заявлением о признании его Квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов банковских продуктов, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, в порядке, предусмотренном пунктом 5.1. При этом Клиент может не предоставлять Документы, однако, если ранее представленных Документов недостаточно для подтверждения соответствия Клиента Требованиям, начальник Ответственного подразделения вправе запросить у Клиента дополнительные документы согласно пункту 5.3 Положения.
|
|
5.11. В случае, указанном в пункте 5.10. Положения, начальник Ответственного подразделения принимает решение о признании Клиента Квалифицированным инвестором или об отказе от признания (согласно п.5.5 или 5.6 соответственно), начальник Ответственного подразделения или работник Ответственного подразделения по его поручению вносят соответствующие изменения в реестр Клиентов, признанных Банком Квалифицированными инвесторами, не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения от Клиента соответствующего заявления, а при необходимости предоставления дополнительных документов – не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Клиента таких документов. О внесении указанных изменений в реестр Клиентов, признанных Банком Квалифицированными инвесторами, или об отказе от их внесения начальник Ответственного подразделения или работник Ответственного подразделения по его поручению уведомляет Клиента в порядке, предусмотренном пунктом 5.9. Положения.
5.12. Клиент, признанный Квалифицированным инвестором, имеет право отказаться от статуса Квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов банковских продуктов, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан Квалифицированным инвестором, путем представления соответствующего заявления (далее – Заявление об отказе). Заявление об отказе может быть составлено в свободной форме и должно содержать указание, отказывается ли Клиент от статуса Квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов банковских продуктов, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан Квалифицированным инвестором, и должно быть подписано Клиентом. В удовлетворении Заявления об отказе не может быть отказано.
5.13. Начальник Ответственного подразделения или работник Ответственного подразделения по его поручению вносят соответствующие изменения об отказе Клиента от статуса Квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов банковских продуктов, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан Квалифицированным инвестором, в реестр Клиентов, признанных Банком Квалифицированными инвесторами, не позднее следующего рабочего дня с даты получения Заявления об отказе, а если сделки, совершенные Банком за счет Квалифицированного инвестора, подавшего Заявление об отказе, не исполнены до момента получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня с даты исполнения последней совершенной сделки.
Если заявки Клиента, подавшего Заявление об отказе, на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, не исполнены, соответствующие изменения в реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня внесения соответствующей записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев или возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи инвестиционных паев Клиенту.
С момента получения от Клиента Заявления об отказе Банк за счет этого Клиента не заключает сделки с ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом) и (или) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых Клиент обратился с Заявлением об отказе.