ЧАСТЬ 2
РАЗРАБОТКА ПРОЕКТА
Если кажется, что работу сделать легко, это непременно будет трудно.
Если на вид она трудна, значит, выполнить ее абсолютно невозможно.
Теорема Стокмайера
ГЛАВА 4.
РАЗРАБОТКА КОНЦЕПЦИИ ПРОЕКТА
ГЛАВА 5.
НАЧАЛЬНАЯ (ПРЕДИНВЕСТИЦИОННАЯ)
ФАЗА ПРОЕКТА
ГЛАВА 6.
ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ СТРУКТУРЫ
УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ
ГЛАВА 7.
ОРГАНИЗАЦИЯ ОФИСА ПРОЕКТА
ГЛАВА 8.
ПРОЕКТНОЕ ФИНАНСИРОВАНИЕ
ГЛАВА 9.
МАРКЕТИНГ ПРОЕКТА
ГЛАВА 10.
РАЗРАБОТКА ПРОЕКТНОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ
ГЛАВА 11.
ЭКСПЕРТИЗА ПРОЕКТА
ГЛАВА 12.
ТОРГИ И КОНТРАКТЫ
ГЛАВА 13.
ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ
По разумным причинам ничего не делается
Закон О. Брайена
ГЛАВА 4
РАЗРАБОТКА КОНЦЕПЦИИ ПРОЕКТА
ФОРМИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО ЗАМЫСЛА (ИДЕИ) ПРОЕКТА
Основными причинами появления (источниками идей) проектов являются:
1. неудовлетворенный спрос;
2. избыточные ресурсы;
3. инициатива предпринимателей;
4. реакция на политическое давление;
5. интересы кредиторов.
После формирования определенного числа альтернативных идей проекта специалист – аналитик проекта должен выполнить предварительную экспертизу и исключить из дальнейшего рассмотрения заведомо неприемлемые. Причины, по которым идея может быть отклонена, имеют весьма общий характер. Например:
1. недостаточный спрос на продукцию проекта или отсутствие его реальных преимуществ перед аналогичными видами продукции;
2. чрезмерно высокая стоимость проекта (имеется в виду не только экономическая, но и социальная или, например, экологическая);
3. отсутствие необходимых гарантий со стороны заказчика проекта (или правительства);
4. чрезмерный риск;
5. высокая стоимость сырья.
В процессе формирования инвестиционного замысла проекта должны быть получены ответы на следующие вопросы:
1. цель и объект инвестирования, место (район) размещения;
2. продукция проекта – характеристика и объем выпуска;
3. срок окупаемости;
4. доходность проекта;
5. назначение, мощность и основные характеристики объекта инвестирования;
6. предполагаемые источники и схема финансирования.
Основные положения рекомендаций по формированию инвестиционного замысла (целей инвестирования), одобренные Министерством строительства РФ, приведены в Приложении 4-1,
ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ПРОРАБОТКА ЦЕЛЕЙ И ЗАДАЧ ПРОЕКТА
Цели и задачи проекта должны быть четко сформулированы, так как только при этом условии может быть проработан следующий шаг – формирование основных характеристик проекта. К числу таких характеристик можно отнести:
1. наличие альтернативных технических решений;
2. спрос на продукцию проекта;
3. продолжительность проекта – в том числе, его инвестиционной фазы;
4. оценка уровня базовых, текущих и прогнозных цен на продукцию (услуги) проекта;
5. перспективы экспорта продукции проекта;
6. сложность проекта;
7. исходно-разрешительная документация;
8. инвестиционный климат в районе реализации проекта;
9. соотношение затрат и результатов проекта.
ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ ОСУЩЕСТВИМОСТИ ПРОЕКТА.
Предварительный анализ осуществимости проекта производится на основе приведенных выше показателей. Для этой цели обычно используют несложную экспертную систему типа представленной ниже.
ЭКСПЕРТНАЯ ОЦЕНКА ВАРИАНТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ РЕШЕНИЙ
Первым шагом реализации данной методики является определение факторов, которые могут в значительной степени повлиять на успешность выполнения проекта. Среди факторов, оказывающих первостепенное влияние на эффективность инвестиционного проекта, могут быть характеристики, представленные выше.
Второй шаг – факторы располагаются в порядке убывания приоритетности. Для этого определяется, какой из факторов в наибольшей степени повлияет на ход реализации проекта. Далее определяется наиболее существенный фактор из оставшихся, и так далее. Получившаяся последовательность заносится в таблицу 4.3.1.
Таблица 4.3.1. ФОРМА ДЛЯ ЭКСПЕРТНОЙ ОЦЕНКИ ВАРИАНТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ РЕШЕНИЙ
| № п/п | Характеристика, фактор | Показатель весомости | Номер проекта (или варианта проекта) | Интегральная оценка проекта | ||||||||
| … | … | |||||||||||
| Всего: | – | 1,0 | – | – | – | – | – |
Третий шаг – оценка весомости (ранга) каждого из перечисленных факторов. Сумма рангов всех факторов должна быть равна единице. Иначе говоря, сумма по столбцу 3 таблицы 4.3.1 должна быть равна единице.
Четвертый шаг – проект (ы) или варианты одного проекта необходимо оценить по каждому из факторов (критериев) оценки.
Максимальный балл по любому из факторов для проекта равен 100, минимальный – 0. Например, если эксперты признают, что спрос на продукцию проекта будет неограниченным, то значение фактора «спрос на продукцию (услуги) проекта» для данного варианта проекта равен 100 баллам.
Пятый шаг – экспертная оценка влияния каждого фактора (графа 10 – 15) – получается путем перемножения веса каждого фактора на оценку этого фактора для каждого варианта (графа 3 умножается на графы с 4 по 9 соответственно). Интегральная экспертная оценка приоритетности вариантов проекта определяется как сумма по графам с 10 по 15.
Данная методика может применяться как для предварительного отбора наиболее перспективных вариантов осуществления проекта, так и для предварительного определения осуществимости проекта. В первом случае для дальнейшего рассмотрения остаются альтернативы, получившие наивысшие результаты, во втором – полученная интегральная экспертная оценка проекта сравнивается с определенным заранее «ограничением снизу». Если полученное экспертным путем значение выше установленного предела, проект признается осуществимым.
Если проект достоин дальнейшего рассмотрения, определяют состав сведений, которые потребуются для его разработки, включая:
1. детальный маркетинг;
2. инженерно-геологические изыскания;
3. оценку окружающей среды и местных источников сырья;
4. политическую обстановку в регионе, республике, стране;
5. социокультурную характеристику населения.
4.4. ХОДАТАЙСТВО (ДЕКЛАРАЦИЯ) О НАМЕРЕНИЯХ
Замысел инвестора реализуется в форме Декларации о намерениях, а также задания (исходных данных) на разработку предпроектных обоснований инвестиций в строительство. Эти документы подготавливаются, помимо заказчика (инвестора), консультантами в области управления проектами, а также экспертами по специальным вопросам. Одновременно подготавливается Ходатайство о предварительном согласовании места размещения объекта.
Этап, помимо инвестора (заказчика), подготавливается проектным институтом (по договору), заинтересованными юридическими и физическими лицами (определяются заказчиком), а также специалистами из консалтинговой фирмы.
Содержательная часть «Типового положения по разработке и составу Ходатайства (Декларации) о намерениях инвестирования в строительство предприятий, зданий и сооружений», рекомендованное Министерством строительства РФ, приведена в Приложении 4-2.
Примерный состав Ходатайства (Декларации) о намерениях
1. Инвестор (заказчик) – адрес.
2. Местоположение (район, пункт) намечаемого к строительству предприятия, сооружения.
3. Наименование предприятия, его технические и технологические данные:
· объем производства промышленной продукции (оказания услуг) в стоимостном выражении в целом и по основным видам в натуральном выражении;
· срок строительства и ввода объекта в эксплуатацию.
4. Обоснование социально-экономической необходимости намечаемой деятельности.
5. Примерная численность рабочих и служащих, источники удовлетворения потребности в рабочей силе.
6. Потребность предприятия в сырье и материалах (в соответствующих единицах).
7. Потребность предприятия в водных ресурсах (объем, количество, источник водообеспечения).
8. Потребность предприятия в энергоресурсах (электроэнергия, тепло, пар, топливо), источник снабжения.
9. Транспортное обеспечение.
10. Обеспечение работников и их семей объектами жилищно-коммунального и социально-бытового назначения.
11. Потребность предприятия в земельных ресурсах.
12. Водоотведение стоков. Методы очистки, качество сточных вод, условия, сброса, использование существующих или строительство новых очистных сооружений.
13. Возможное влияние предприятия, сооружения на окружающую: среду:
· виды воздействия на компоненты природной среды (типы нарушений, наименование и количество ингредиентов-загрязнителей);
· возможность аварийных ситуаций (вероятность, масштаб, продолжительность воздействия );
· отходы производства (виды, объемы, токсичность), способы утилизации.
14 Источники финансирования намечаемой деятельности, учредители, пайщики, финансовые институты, правительство, коммерческие банки, кредиты поставщиков.
15 Использование готовой продукции (распределение).
РЕЗЮМЕ
Начальная (прединвестиционная) фаза имеет принципиальное значение для потенциального инвестора (заказчика, кредитора). Им выгоднее потратить деньги (часто – немалые), на изучение вопроса «быть или не быть проекту» и при отрицательном, ответе отказаться от идеи, чем начать бесперспективное дело.
Итак, на данном этапе инвестор (заказчик, кредитор) должен определить:
1 инвестиционный замысел (идею) проекта;
2 цели и задачи проекта;
3 как в общих чертах проект выглядит;
4 предварительно проанализировать осуществимость проекта;
5 подготовить ходатайство (Декларацию) о намерениях.
Если идея проекта оказалась приемлемой (технически, экономически, экологически и т. д.), можно приступить к более детальной проработке, проводимой методами проектного анализа описанной в следующей – пятой – главе.
БИБЛИОГРАФИЯ
1 Шапиро В. Д. и др. Управление проектами. Учебник для вузов.— СПб.: ДваТрИ, 19%.
2 Управление проектами. Толковый англо-русский словарь — справочник/Под ред. проф. В. Д. Шапиро.— М.: Высшая школа, 2000
3 Управление инвестициями: В 2-х тт./В. В. Шеремет, В. М. Павлюченко, В. Д. Шапиро и др.— М.: Высшая школа, 1998.
4 Мазур И. И., Шапиро В. Д. Реструктуризация предприятий и компаний. Справочное пособие — М.: «Высшая школа», 2000.
5 Harvey Maylor. Project Management. 2nd edition. Financial Times/Pitman Publishing, 1999.
6 Harold Kerzner. Project Management. 6th edition, John Wiley & Sons, Inc., 1999.
7 Ralph L. Kliem, Irwin S. Ludin/Project Management Practitioners Handbook. AMACOM, American Management Association, 1999.
8 Graham Lashbrooke. A Project Managers Handbook. Kogan Page Ltd., 1999.
ПРИЛОЖЕНИЕ 4-1
РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ФОРМИРОВАНИЮ ИНВЕСТИЦИОННОГО ЗАМЫСЛА (ЦЕЛЕЙ ИНВЕСТИРОВАНИЯ)
Одобрены Министерством строительства РФ 13.03.1997 г.
Введение
Создание объекта строительства осуществляется в непрерывном инвестиционном процессе с момента возникновения идеи (замысла) до сдачи объекта в эксплуатацию.
В инвестиционном процессе проектная подготовка строительства в соответствии с действующими нормативно-правовыми документами, как правило, начинается с формирования инвестиционного замысла (цели инвестирования), определяющего назначение и мощность объекта строительства, номенклатуру продукции, место (район) размещения объекта в соответствии с требованиями и условиями инвестора (заказчика) источники и условия финансирования.
Наиболее распространенными вариантами определения целей инвестирования являются:
1 выбор инвестором наиболее приемлемого варианта инвестирования для получения максимальной прибыли (дохода), установление необходимого объема финансирования и его источников;
2 обоснование целесообразности инвестирования в предполагаемый инвестором объект и его место строительства с определением предварительных условии и примерных технико-экономических показателей в пределах финансовых возможностей инвестора;
3 то же, но с учетом необходимости дополнительных проработок вариантов основных или дополнительных источников финансирования инвестиционной деятельности.
На основе выполненных исследований и экспертных проработок возможных источников финансирования, условий и средств реализации поставленной цели инвестором (заказчиком) проводится оценка возможностей (целесообразности) инвестирования и достижения намечаемых технико-экономических показателей, а также выявление оптимальных вариантов реализации инвестиционного замысла.
С учетом проведенных исследований и проработок инвестор (заказчик) принимает решение о разработке Ходатайства (Декларации) о намерениях инвестирования в строительство предприятия, здания и сооружения для представления его в установленном порядке в местные органы исполнительной власти.
Общие положения
1 При формировании инвестиционного замысла (целей инвестирования) в строительство предприятий, зданий и сооружений необходимо руководствоваться законодательными и нормативными актами Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и другими государственными документами, регулирующими инвестиционно - строительную деятельность.
2 Разработка инвестиционного замысла осуществляется с учетом условий, данных и положений, содержавшихся в градостроительной документации, прогнозах развития территорий (в т. ч. социальных, экологических и др.), материалах ранее проведенных маркетинговых исследованиях и разработанных проектных материалах объектов-аналогов, схемах развития и размещения производительных сил, промышленных узлов, проведенных научно-исследовательских и конструкторских разработок и каталожных материалов, а также других информационных и данных.
3 Инвестиционный замысел разрабатывается, как правило, заказчиком с привлечением, при необходимости, на договорной основе проектных, проектно-строительных, консалтинговых организаций и других юридических и физических лиц, получивших в установленном порядке право на соответствующий вид деятельности. Настоящий документ содержит принципиальные, обобщенные подходы, требования и рекомендации по составу и содержанию инвестиционного замысла (целей инвестирования).
4 Инвестиционный замысел может исходить из определяемых инвестором ограничений в части:
· объемов инвестирования без конкретных условий их вложения — для выработки вариантов их наиболее рационального использования, отвечающих условиям, поставленным инвестором;
· выявления возможности вложения средств в организацию выпуска определенной продукции или оказания услуг;
· выбора наиболее приемлемых регионов для размещения производств, для выпуска продукции или оказания услуг;
· определения целесообразности привлечения соинвестора.
5 Инвестиции могут осуществляться в виде денежных средств, займов, кредитов, акций и других ценных бумаг, лицензий, интеллектуального капитала и, в частности, «ноу-хау», а также в виде поставок технологий и оборудования, сырья и полуфабрикатов, комплектующих изделий и других материальных ресурсов.
6 В качестве инвестиций могут также рассматриваться:
· право пользования землей и другими природными ресурсами;
· долевое участие в предприятиях;
· приобретение предприятий или отдельных производств, зданий, сооружений, паев, акций, облигаций и других ценных бумаг;
· маркетинговые услуги и организация сбыта продукции;
· другие виды услуг (подготовка кадров, консультационное обслуживание инвестиционного и производственного процессов, выполнение посреднических операций и других работ нематериального характера и т. д.).