Установление обстоятельств изготовления документов нередко связано с определением давности их составления, которую в технико-криминалистической экспертизе документов принято разделять на абсолютную и относительную. Под абсолютной давностью понимается конкретный календарный период (месяц, год и подобный временной период) в который был составлен документ или отдельные его реквизиты, а под относительной – время выполнения реквизитов документа относительно друг друга, то есть последовательность их выполнения.
В технико-криминалистической экспертизе документов задача по установлению последовательности выполнения реквизитов документа решается путем исследования участков пересечений их штрихов с целью определения их взаиморасположения, то есть установления – какой из штрихов выполнен первоначально, а какой поверх него. Существующие в настоящее время методы позволяют определять последовательность выполнения подписей и записей, оттисков печатей и штампов, печатных текстов в любых вариантах пересечений их штрихов.
Методы исследования пересекающихся штрихов разрабатывались довольно давно, в частности, отдельные работы посвященные этой теме появились еще в 60-е годы прошедшего века. При этом, наибольшее распространение получили методы микроскопии, исследования видимой и ИК люминесценции, метод копирования и адсорбционно-люминесцентный анализ, последний из которых является наиболее точным и чувствительным. Долгое время, когда количество рецептур традиционных материалов письма было сравнительно невелико, применение данных методов позволяло с большим или меньшим успехом решать задачи по определению последовательности выполнения пересекающихся штрихов. Однако в настоящее время, когда существенно возросло количество рецептур и появились совершенно новые материалы, такие как чернила для гелевых ручек, ручек-роллеров и др., сильно отличающиеся от традиционных своими свойствами, в том числе и копировальной способностью, применение традиционных методов значительно усложнилось. Это в первую очередь связано с тем, что число возможных вариантов пересечений штрихов практически не ограниченно и, соответственно, при проведении исследований невозможно предугадать взаимодействие материалов письма при нанесении исследуемых штрихов. В связи с чем в 90-х годах прошлого века специалистами РФЦСЭ МЮ России был разработан новый подход к решению рассматриваемых задач, основанный на применении метода АЛА, подготовка условий и оценка результатов которого проводятся при проведении предварительных экспериментов с модельными пересечениями, выполненными материалами письма, аналогичными исследуемым. Данный подход по нашему мнению дает наиболее точные результаты.
Следует отметить, что такие традиционные методы исследования как микроскопический и копирование и без предварительных экспериментов дают хорошие результаты при исследовании пересекающихся штрихов в которых один выполнен способом электрофотографии. Это связано со свойствами электрофотографических тонеров – их не растворимостью в воде и органических растворителях, рельефностью и поверхностным расположением штрихов.
Краткий обзор существующих методов исследования ПШ. Слайд 1.
1. Наиболее простым и универсальным является метод микроскопического исследования.
При исследованиях ПШ этот метод применяется в основном для предварительного исследования объектов, определения состояния исследуемых штрихов и рода материалов письма в них. Для установления взаимного расположения штрихов микроскопический метод не пригоден, так как при исследовании штрихов в рассеянном отраженном освещении всегда создается впечатление, что темные и наиболее интенсивно окрашенные штрихи располагаются поверх более светлых.
Лишь при исследовании ПШ, один из которых выполнен способом электрофотографии, применение метода микроскопического исследования в вертикальном освещении позволяет с уверенностью определять взаиморасположение штрихов.
2. Исследование люминесценции.
Исследование люминесценции штрихов позволяет достигнуть более высокого цветового и яркостного контраста, чем при наблюдении в отраженном свете. Различия в химических составах одноцветных или близких по цвету штрихов могут быть обнаружены при изучении их видимой и ИК люминесценции.
Однако при таких исследованиях может наблюдаться неоднозначная картина. Чаще всего это происходит в тех случаях, если нечетко выражены границы штрихов, или когда цвет и интенсивность свечения бумаги и штрихов одинаковы.
Следует учитывать и возможность образования ложной картины, например, непрерывным может казаться более интенсивно люминесцирующий нижний штрих на фоне слабой люминесценции верхнего штриха.
3. Метод копирования.
Данный метод заключается в механическом или физико-химическом переносе красящего вещества на воспринимающую поверхность. При механическом переносе в качестве адсорбента могут служить липкая лента (скотч), пластилин, полимерная паста К, дактопленка и др. При физико-химическом переносе в качестве адсорбента могут использоваться отфиксированная фотобумага, ПВХ пленка или мембранные фильтры, смоченные специально подобранным составом растворителей или водой.
Этот метод дает возможность отделить на участке пересечения верхний штрих от нижнего в случае, если не произошло полного смешивания красящих веществ исследуемых штрихов. Из двух штрихов верхний дает непрерывный отпечаток, нижний экранированный верхним – прерывается.
Вероятность появления ложной картины при применении данного метода возникает при использовании такого растворителя, по отношению к которому нижний штрих обладает значительно большей растворимостью по сравнению с верхним. Если при этом верхний штрих слабо экранирует нижний (например: тонкий слой красящего вещества), то на отпечатке непрерывным может оказаться нижележащий штрих.
4. Метод адсорбционно-люминесцентного анализа.
Данный метод заключается в изучении люминесценции в видимой и ИК зоне спектра участков пересечений штрихов, откопированных на адсорбент. Метод основан на использовании свойств красящих веществ, которые, будучи адсорбированы полимерной пленкой, интенсивно люминесцируют, в то время как в штрихе они не проявляют таких свойств. Откопированные участки исследуют в УФ и сине-зеленых лучах, при этом может наблюдаться непрерывная люминесценция верхнего штриха, экранирующая в месте пересечения люминесценцию нижнего.
5. Методы химического исследования.
Используя химические реактивы можно усилить цветовой контраст на участке пересечения. Для этой цели ПШ обрабатывают парами концентрированных кислот. Под действием которых красящие вещества изменяют свой цвет, отчего становятся более четко различимы непрерывный верхний штрих, прерывающийся нижний, а также расплывы и диффузия красящих веществ. Наблюдаемая картина может быть неопределенной и ложной, что бывает в случае слабого экранирования нижнего штриха верхним.
Другие методы исследования ПШ.
Для определения последовательности нанесения ПШ в технико-криминалистической экспертизе документов также применяются такие методы как:
Щуповое профилирование, использующее свойство пишущего прибора оставлять на бумаге рельефный вдавленный след. При этом в следе изучается характер, форма, ширина и глубина бороздок, образовавшихся в результате воздействия орудия письма на документ. Достоверный результат получается, если глубина рельефа штрихов примерно одинакова.
Спектральный анализ материалов письма основан на различии их спектральных характеристик. При использовании данного метода основной характеристикой изучаемого объекта является спектральная кривая – график зависимости интенсивности отражения от длины волны. Сравнение спектральных характеристик участка пересечения и исследуемых штрихов позволяет в ряде случаев положительно решать вопрос о последовательности их выполнения.
В криминалистической литературе имеются также сведения об использовании для исследования ПШ методов электрографии, стереомикрофотографии, изучения поверхности среза бумаги в мете пересечения, изготовления объемных реплик. Однако данные методы исследования либо недостаточно разработаны и не дают устойчивых результатов, либо применимы лишь к узкому кругу объектов.
С распространением электрофотографических КМУ в практике технико-криминалистической экспертизы документов все чаще стали появляться такие варианты пересечений, где один из штрихов выполнен способом электрофотографии. Наряду с традиционными методами при таких исследованиях успешно применяется метод механического удаления тонера с поверхности бумаги. Суть метода заключается в удалении слоя тонера с поверхности документа, не повреждая при этом волокон поверхностного слоя бумаги. Основанием для суждения о последовательности выполнения ПШ в данном случае служит наличие красящего вещества штриха, лежащего под слоем тонера, на волокнах бумаги в месте их пересечения, и отсутствие его в штрихе, расположенном сверху.
Как видно из приведенного обзора все традиционные методы исследования ПШ не всегда дают однозначную картину, все зависит в основном от состояния материалов письма в исследуемых штрихах (толщина слоя, равномерность распределения в штрихе и др.) и их взаимодействия при нанесении штрихов (взаимопроникновения, смешивания и т.п.).
Все перечисленные методы исходят из того, что верхний штрих при исследовании воспринимается непрерывным, а нижний, соответственно, имеет разрывы или ослабление интенсивности красящего вещества (при копировании) или свечения люминесценции. Однако, как отмечалось выше, нередко наблюдаемая картина может быть ложной, что объясняется:
– возможностью некоторых материалов письма гасить (ослаблять) люминесценцию вышележащих штрихов или не изменять интенсивность и цвет люминесценции при экранирующем воздействии вышележащего штриха,
– возможностью откопирования нижележащего штриха через слой вышележащего и другими причинами, связанными с особенностями взаимодействия красящих веществ.
Теперь я продемонстрирую результаты применения некоторых традиционных методов и ложные картины которые могут наблюдаться при этом. Слайды: 2, 3, 4, 5.
Как видно из продемонстрированных иллюстраций, исследование ПШ, без учета свойств красящих веществ и условий нанесения исследуемых штрихов, с большой степенью вероятности может дать ложную картину и, соответственно, привести к экспертной ошибке.
В связи с этим, для объективной оценки полученных результатов и подбора оптимальных условий исследования, возникает необходимость проведения предварительной экспериментальной проверки свойств материалов письма в исследуемых штрихах. Для чего необходимо создать экспериментальные пересечения, на которых отработать оптимальные условия проведения исследования, и исходя из полученных данных, оценить его результаты. Так как подобрать такие же, как в исследуемых штрихах материалы письма практически невозможно, что связано с огромным количеством существующих рецептур, то необходимо подобрать аналогичные материалы по составу красителей, связующих веществ, а иногда и других компонентов, которыми надо наносить экспериментальные пересечения. По нашему мнению лишь оценив особенности взаимодействия исследуемых штрихов на их модельных пересечениях, выполненных материалами письма – аналогами, возможно максимально учесть особенности взаимодействия красящих веществ в исследуемых ПШ, и на основании этого сделать достоверный и обоснованный вывод о последовательности их нанесения.
Учитывая сказанное, наиболее объективным представляется подход, предложенный сотрудниками РФЦСЭ МЮ России. В основу которого положен метод АЛА, при предварительном подборе условий проведения исследования на экспериментальных пересечениях, выполненных материалами письма, аналогичными исследуемым, в двух заведомо известных вариантах их взаиморасположения. Слайд 6. Предлагаемая методика подробно изложена в методических рекомендациях, изданных в РФЦСЭ МЮ России в 2002 году: В.Б. Данилович, А.А. Онищенко «Исследование пересекающихся штрихов» Часть 1.
В связи с необходимостью подбора материалов письма, аналогичных исследуемым, работу по данной методике возможно проводить лишь при наличии систематизированной и регулярно пополняемой коллекции материалов письма в виде штрихов и в емкостях.
Согласно рассматриваемой методике исследование состоит из нескольких последовательных этапов, основными из которых являются следующие Слайд 7.:
1. Микроскопическое исследование позволяет установить состояние исследуемых штрихов, наличие мест их пересечения и особенности распределения красящих веществ в них, род материалов письма в них, выбрать участки наиболее пригодные для дальнейшего исследования.
2. Второй этап – это установление состава материалов письма в исследуемых штрихах по красителям, производимое посредством ТСХ.
3. На третьем этапе при подборе материалов – аналогов эксперт на основе полученных результатов ТСХ должен выбрать из имеющейся коллекции материалы письма, близкие по цвету и совпадающие с исследуемыми, не только по качественному, но и по количественному составу красителей.
4. Следующим этапом является подготовка образцов экспериментальных пересечений в двух вариантах, причем каждый вариант выполняется с интервалом между нанесением штрихов 1-5 мин. и 1-3 суток. Экспериментальные пересечения выполняются как на бумаге аналогичной бумаге исследуемого документа, так и непосредственно в исследуемом документе на свободных участках листа, и на участках исследуемых штрихов. Полученный таким образом набор пересечений необходим для отработки на них оптимальных условий исследования.
5. Перед непосредственным изучением участков пресечений исследуемых штрихов, на экспериментальных пересечениях подбираются оптимальные условия копирования, то есть система растворителей и время контакта. При этом оптимальным следует считать такие условия, при которых штрих, лежащий сверху, воспринимается непрерывным, с четкими краями, с одинаковой по всей его длине интенсивностью люминесценции, а нижележащий штрих – либо прерывистым, либо с значительно меньшей интенсивностью люминесценции на участке пересечения. Копирование подготовленных экспериментальных пресечений проводится через 3-7 суток после их нанесения.
Подобранные таким образом условия проверяются на всех экспериментальных пересечениях, выполненных на отдельном листе и непосредственно в исследуемом документе. После чего при установленных условиях проводится копирование исследуемых участков пересечений.
Оценка результатов копирования проводится в соответствии с данными, полученными в ходе экспериментов. Наблюдаемая на оттисках, откопированных с исследуемых участков пересечений, картина должна быть аналогична картине, полученной для одного из двух вариантов экспериментальных пересечений. Результат обязательно следует подтвердить копированием еще нескольких участков документа. Если же в представленном документе имеется лишь один участок пересечения исследуемых штрихов, вывод обычно дается в вероятной форме.
Данная методика также дает возможность исследования ПШ при возможности моделирования только одного из вариантов пересечения, такое случается, когда в распоряжении эксперта имеется только один материал письма – образец. В данной ситуации исследование проводится по той же схеме, только подбор условий происходит сложнее, а в качестве экспериментальных штрихов используются свободные от пересечений участки одного из исследуемых реквизитов, поверх которого наносятся штрихи имеющимся в распоряжении эксперта материалом письма – аналогом.
По данным авторов рассматриваемая методика дает 90 % результат лишь в случае подбора обоих материалов письма, аналогичных исследуемым. В остальных случаях возможность решения вопроса снижается, а в ряде случаев дается вывод о невозможности решения вопроса.
Как видно даже такой подход не дает 100 % результата, что обусловлено огромным количеством и разнообразием материалов письма и, соответственно, вариантов пересечений их штрихов. Тем более иные методы исследования, не учитывающие особенностей взаимодействия красящих веществ в ПШ, не могут дать более или менее надежных и объективных результатов, и соответственно не должны использоваться при проведении экспертиз подобного рода.
Однако в настоящее время В.Б. Данилович разрабатывает методы исследования при помощи которых путем влажного копирования возможно установление последовательности ПШ один из которых выполнен способом струйной печати. По нашему мнению данные методы исследования еще недостаточно апробированы и их применение пока не дает надежных результатов.
?????????????????????????????????????????7
Исследование ПШ, один из которых выполнен тонером.
Отдельной группой в исследованиях ПШ стоит исследование штрихов, один из которых выполнен способом электрофотографии. Особенность данного исследования определяется такими свойствами электрофотографических тонеров как: относительная механическая прочность штрихов, расположение штриха на поверхности бумаги, выпуклый рельеф, нерастворимость в воде и органических растворителях. В соответствии с такими свойствами штрихов определяются и методы их исследования. Для установления последовательности выполнения рассматриваемых штрихов применяются три основных метода исследования, причем каждый из них, в зависимости от материала второго штриха, позволяет установить последовательность их выполнения Слайд 8.: это метод микроскопического исследования в вертикальном освещении, копирование на адсорбент и механическое удаление тонера.
Варианты пересечений рассматриваемых штрихов можно разделить по двум основаниям, характеризующим особенности их исследования Слайд 9:
1) по наличию или отсутствию следов давления в штрихах:
а) пересечение штрихов ПУ и штрихов пишущего прибора с четко выраженным рельефом (шариковые и гелевые ручки, перьевые ручки, карандаши и т.п.);
б) пересечение со штрихами без рельефа (оттиски печатных форм, фломастеры, маркеры и др.).
2) по структуре тонера в штрихах, его плотности:
а) штрихи с плотнорасположенными частицами, не пропускающие красящее вещество второго штриха;
б) штрихи со средней плотностью тонера;
в) штрихи с разреженной структурой тонера.
Слайд 10: по наличию или отсутствию следов давления в штрихах.
Слайд 11: по структуре тонера в штрихах.
В соответствии с особенностями каждого из указанных вариантов пересечений для их исследования применяется разный набор методов, но всегда в одной последовательности – сначала неразрушающие, затем, по необходимости, методы, видоизменяющие или разрушающие исследуемые штрихи.
При применении методов копирования и удаления тонера эксперт обязательно указывает точное место их применения (конкретный участок штрихов), а при удалении тонера также необходимо зафиксировать картину исследуемого участка до удаления красящего вещества и после такового. Учитывая, что метод удаления тонера разрушает часть исследуемого объекта, – участок пересечения исследуемых штрихов, то для его применения необходимо иметь разрешение лица, назначившего экспертизу, а при его отсутствии в постановлении (определении), послать отдельный запрос. Это особенно актуально в случае когда место пересечения единственное.