ДИПЛОМНАЯ РАБОТА
«Понятие и сущность института «производства неотложных следственных действий»
ПЛАН
Введение
Глава 1. Уголовно-процессуальное понятие и сущность неотложных следственных действий
Глава 2. Особенности некоторых видов неотложных следственных действий
. Уголовно-процессуальный порядок следственного осмотра
. Назначение и производство судебной экспертизы
Заключение
Список литературы
ВВЕДЕНИЕ
Институт неотложных следственных действий для российского уголовно-процессуального законодательства не нов. И он действовал на протяжении не одного десятка лет более или менее эффективно. Однако в результате реформирования уголовного судопроизводства он претерпел ряд серьёзных изменений. Уяснение значения института неотложных следственных действий на современном этапе является целью данной работы.
Новая кодификация уголовно-процессуальных норм, явившаяся следствием эволюции правовой культуры, воплотила в себе многие передовые идеи по совершенствованию предварительного расследования. Однако законодатель, уделяя доминантное значение предварительному следствию и предлагая достаточно разработанные императивы, регулирующие общие условия предварительного следствия, основания и порядок проведения отдельных следственных действий или избрания той или иной меры пресечения, на мой взгляд не вполне детально и не всегда логически последовательно сконструирован институт производства неотложных следственных действий, явившийся правопреемником прежнему дознанию по делам о преступлениях, по которым предварительное следствие обязательно.
Актуальность проблемы исследования состоит в том, что деятельность органов дознания по производству неотложных следственных действий осложняется несовершенством законодательной базы, позволяющей неоднозначно толковать соответствующие правовые нормы; дефицитом научных исследований и методических рекомендаций обстоятельно рассматривающих данную сферу деятельности органов дознания.
Целью и задачами данного исследования является: определение процессуального статуса и содержания института неотложных следственных действий органов дознания; анализ института неотложных следственных действий в российском уголовном процессе и системы органов дознания и лиц, непосредственно осуществляющих неотложные следственные действия; определение круга неотложных следственных действий по данной категории дел, выделение критериев неотложности следственных действий.
Хотелось бы отметить, что создание той или иной процессуальной формы, олицетворяющей специфику определённого этапа осуществления уголовного преследования всегда синхронизировано с особенностями развития правовой культуры, обусловливающей уровень общественных отношений. Вместе с тем, эволюция процессуальных форм производства неотложных следственных действий, будучи адекватной закономерному усложнению социальной организации, всё-таки сохраняет и черты преемственности, отражающие функционально-целевое содержание данного правового института.
Современный институт неотложных следственных действий прошёл длительный путь постепенной легитимации в качестве процессуальной деятельности. Процессуальные правомочия органов дознания, являющиеся содержанием данного института, поступательно расширялись адекватно совершенствованию представлений об основных принципах уголовного процесса, постулатов теории доказывания и положений криминалистической тактики и методики. Однако состояние урегулированности данных правовых отношений олицетворяет незавершённость формирования данного института.
ГЛАВА 1. УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ НЕОТЛОЖНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ
Правовой институт неотложных следственных действий заслуживает пристального внимания. Возросшее требования к процессуальному порядку собирания доказательств диктует необходимость тщательного соблюдения положений закона, регламентирующих производство неотложных следственных действий.
Уголовно-процессуальный кодекс РФ закрепил понятие неотложных следственных действий в п. 19 ст. 5 УПК РФ: неотложные следственные действия - действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а так же доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования.
Для правильного определения места и значения неотложных следственных действий в предварительном расследовании уголовного дела необходимо уяснить их непосредственные задачи. Эти задачи производны от общих задач стадии предварительного расследования, но они значительно уже.
«Необходимо подчеркнуть следующие задачи неотложных следственных действий: предотвращение готовящихся и пресечение совершаемых преступлений; проверка основания к возбуждению уголовного дела; обнаружение и закрепление материальных следов преступления.
Наряду с основными задачами, решаются и другие, которые присуще всем действиям, всему расследованию: определение подследственности и направления хода дальнейшего расследования; собирание доказательств; изучение причин и условий, способствующих совершению преступления; изучение личности.
Однако, выполнение этих задач не является самоцелью неотложных следственных действий. Они решаются попутно с основными задачами»..
Следует подчеркнуть, что другие нормы УПК расширяют круг оснований и субъектов производства неотложных следственных действий, так ст. 157 УПК РФ раскрывает производство неотложных следственных действий. При наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания в порядке, установленном статьей 146 настоящего Кодекса, возбуждает уголовное дело и производит неотложные следственные действия.
Неотложные следственные действия производят:
) органы дознания, указанные в пунктах 1 и 8 части третьей статьи 151 настоящего Кодекса, - по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел, указанных в пунктах 2 - 6 части второй настоящей статьи;
) органы Федеральной службы безопасности - по уголовным делам о преступлениях, указанных в пункте 2 части второй статьи 151 настоящего Кодекса;
) таможенные органы - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 188 частями второй - четвертой, 189, 190, 193 Уголовного Кодекса Российской Федерации;
) командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов - по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы,
а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с
исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона;
) начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов иными лицами;
) иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии со статьей 40 настоящего Кодекса.
После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело прокурору в соответствии с пунктом 3 статьи 149 настоящего Кодекса. После направления уголовного дела прокурору орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. В случае направления прокурору уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах. Данная статья регламентирует выполнение неотложных следственных действий органом дознания по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (п. 2 ч. 2 ст. 40 УПК РФ). Этот институт является преемником такой разновидности дознания, которая по УПК РСФСР называлась "дознание по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно" (ст. 119 УПК РСФСР)1. В практике применения указанных норм УПК РСФСР возникла тенденция сворачивания этого вида дознания. Ведомственные инструкции предусматривали дежурство следователей, и их немедленный выезд по вызову. Эта тенденция в УПК РФ привела к упразднению дознания данного вида. Хотя настоящий Кодекс не называет данную деятельность дознанием, хотя именно она с точки зрения истории и современной мировой практики является "классическим" дознанием.
Производство неотложных следственных действий представляет собой факультативный начальный этап расследования, на котором орган дознания в неотложной ситуации вместо следователя возбуждает уголовное дело и выполняет процессуальную и оперативно-розыскную деятельность в целях быстрейшего закрепления следов преступления и установления лиц, совершивших преступление.
Факультативной этап деятельности является потому, что она имеет место не по каждому уголовному делу, по которому обязательно проведение предварительного следствия, а только в тех неотложных ситуациях, когда следователь в силу тех или иных причин не может немедленно приступить к исполнению своих обязанностей (например, выехал для проведения следственных действий по другому делу и т.п.). При отсутствии неотложной ситуации сообщение о преступлении передается по подследственности в соответствие с п. 3 ч. 1 ст. 145 УПК РФ.
Под неотложной ситуацией принято понимать внезапное возникновение таких обстоятельств, которые явно указывают на признаки преступления и дают основания полагать, что промедление с совершением принудительных процессуальных действий может реально повлечь:
а) утрату следов преступления,
б) сокрытие лиц, его совершивших,
в) утрату возможности возмещения ущерба, причиненного преступлением.
По буквальному толкованию ч. 1 ст. 157 УПК РФ содержание данного вида деятельности органа дознания состоит в возбуждении уголовного дела и производстве неотложных следственных действий. Согласно п. 19 ст. 5 УПК РФ к неотложным следственным действиям относятся только те, которые предназначены для незамедлительного обнаружения, закрепления, изъятия и исследования доказательств (следов преступления). Однако содержание указанной деятельности нуждается в расширительном толковании. В неотложной ситуации орган дознания вправе выполнить: неотложные процессуальные действия:
- возбудить уголовное дело. Бланк соответствующего постановления предусмотрен приложением 14 к ст. 476 УПК РФ;
- выполнить неотложные следственные действия (в узком смысле слова) по обнаружению и фиксации следов преступления;
применить неотложные меры процессуального принуждения (задержание подозреваемого - ст. 91, 92 УПК РФ, избрание и применение меры пресечения - ст. 100 УПК РФ, наложение ареста на имущество - ст. 115 УПК РФ, ч. 5 ст. 165 УПК РФ, обязательство о явке - ст. 112 УПК РФ, привод - ст. 113УПК РФ). Также орган дознания вправе выполнить процессуальные действия по собиранию и проверке доказательств, не относящиеся к категории следственных: истребование и принятие представленных предметов и документов, справок, актов ревизий, инвентаризаций и др. действия непроцессуального характера (административные и оперативно-розыскные), например, доставление, охрана места происшествия, опрос граждан.
В отличие от ст. 119 УПК РСФСР, УПК РФ не содержит перечня неотложных следственных действий. Поэтому конкретные следственные действия определяются по ситуации. Законодатель при создании УПК РФ отказался от закрепления перечня следственных действий, отнесённых к числу неотложных, что на наш взгляд вызывает сожаление. «На первый взгляд данное решение видится обоснованным и логичным. Ведь неотложность проведения того или иного действия определяется, прежде всего обстоятельствами дела. Однако к неотложным не могут быть отнесены любые следственные действия. Содержание этого института как начального этапа расследования позволяет утверждать, что не являются неотложными процессуальными действиям те из них, которые связаны с принятием основных решений по делу и могут быть произведены лишь после привлечения лица в качестве обвиняемого» 1.
По смыслу данной статьи орган дознания не вправе производить: вынесение постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, предъявление обвинения, допрос обвиняемого; возбуждение ходатайства о наложении денежного взыскания; составление обвинительного заключения, ознакомление с оконченными материалами дела; "исключительно" проверочные следственные действия - следственный эксперимент и проверку показаний на месте; прекращение уголовного дела (кроме как по п. 1, 3 и 4 ст. 24 УПК РФ), приостановление уголовного дела и др.
В данной статье четко предусмотрена деятельность органа дознания, а не дознавателя. Из этого следует, что:
неотложные следственные действия производит должностное лицо органа дознания (не обязательно "штатный" дознаватель), а его решения по общему правилу должны утверждаться начальником органа дознания. Например,
таким должностным лицом является участковый уполномоченный милиции согласно «п. 10.2 и 14.3 Инструкции по организации деятельности участкового уполномоченного милиции, утвержденной Приказом МВД РФ № 900 от 16.09.2002 г.»; на должностное лицо органа дознания в этом случае не распространяются требования ч. 2 ст. 41 УПК РФ. Ему не запрещено проводить по делу оперативно-розыскные мероприятия.
Данный институт может применяться по аналогии:
для органов дознания и дознавателей по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно:
а) до передачи дела по подследственности
б) при неизвестности подозреваемого лица (ст. 223 УПК РФ).
для следователей при производстве ими дознания или следствия, в предусмотренных ч. 5 ст. 152 УПК РФ случаях. Эта норма обязывает следователя и дознавателя при установлении, что уголовное дело ему не подследственно, произвести неотложные следственные действия по окончании передать дело по подследственности. Однако, что будет критерием подследственности проведения комплекса неотложных следственных действий - время 10 суток или что-то иное. При недобросовестности должностного лица высока вероятность упущения времени и возможностей раскрытия преступления. Кроме того, к моменту получения материалов дознавателем почти истечёт срок производства дознания. С.Л. Маслеников полагает, что данные опасения касаются только передачи следователем органу дознания. Причина в разных критериях оценки деятельности субъектов расследования - раскрываемость и количество направленных в суд уголовных дел. По всей видимости данный вопрос должен быть урегулирован подзаконными нормативными актами ведомственными инструкциями, межведомственными соглашениями 1.
Часть 2 статьи 157 УПК РФ устанавливает предметную или персональную подследственность при производстве неотложных следственных действий. О понятии подследственности. В случаях, прямо предусмотренных Кодексом (п. 4-5 ч. 2 ст. 157УПК РФ; ч. 3 ст. 40УПК РФ) для определения компетенции органов дознания при выполнении неотложных следственных действий значение имеет и место совершения преступления. При этом следует иметь в виду, что в неотложной ситуации на начальном этапе расследования подследственность устанавливается лишь предварительно, с известной долей вероятности. Окончательно подследственность дела определит прокурор после завершения начального этапа расследования.
Кодекс не устанавливает какой либо подследственности при выполнении неотложных действий целого ряда органов дознания. Для некоторых из них необходимо ориентироваться на предметную подследственность по правила ст. 151 УПК РФ (например, органам Государственной противопожарной службы, Службе судебных приставов). Для органов дознания, наделенных правом осуществлять ОРД, и прямо не указанных в комментируемой статье, подследственность не имеет значения. Это такие органы, как Служба внешней разведки МО, Федеральные органы государственной охраны согласно (ст. 13 ФЗ РФ "Об оперативно-розыскной деятельности"
Срок производства неотложных следственных действий не может превышать 10 суток. Если они будут выполнены за меньшее время или прокурор раньше сможет передать дело следователю, то данная деятельность органа дознания заканчивается и до истечения 10 суточного срока. Этот срок не подлежит продлению. Для определения подследственности орган дознания передает дело прокурору. Если в процессе производства неотложных следственных действий будет установлен подозреваемый, то при соблюдении правил подследственности (ст. 150, 151 УПК РФ) начальник органа дознания может поручить дознавателю производство дознания в порядке главы 32 УПК РФ (такая возможность вытекает из редакции п. 3 ст. 149 УПК РФ.
Часть 4 статьи 157 УПК РФ разрешает органу дознания проводить следственные действия и ОРМ по направленному прокурору делу только по письменному поручению следователя. На органе дознания остается обязанность установить лицо, совершившее преступление, о результатах выполнения которой он уведомляет следователя. При применении данных норм следует учесть существующее разграничение процессуальной и оперативно-розыскной деятельности. Оперативно-розыскную деятельность вправе осуществлять не любые органы дознания, и даже не сами органы дознания, а их оперативные подразделения, что непосредственно указано в (ч. 1 ст. 13 ФЗ РФ "Об оперативно-розыскной деятельности"). Оперативные подразделения обладают самостоятельностью в своей деятельности, в частности в выборе конкретных оперативно-розыскных мероприятий. Розыскные меры (которые не являются оперативно-розыскными) органы дознания могут осуществлять только по поручению следователя (п. 38 ст. 5 УПК РФ).
Таким образом, анализ указанных выше норм свидетельствует о слишком «узком» подходе законодателя к определению оснований и круга субъектов производства неотложных следственных действий в п. 19 ст. 5 УПК РФ.
Неотложные следственные действия могут быть определены как не терпящие отлагательства следственные действия, осуществляемые органом дознания, следователем после возбуждения уголовного дела в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а так же доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (осмотр места происшествия, освидетельствование, производство экспертизы может быть произведен до возбуждения уголовного дела).
По результатам рассмотрения сообщения о преступлении, орган дознания, дознаватель, следователь, прокурор вправе передать его по подследственности либо подсудности, однако обязан принять меры по сохранению следов преступления (ч. 3 ст. 145 УПК РФ). Статья 114 УПК РСФСР предусматривала также возможность передачи заявления или сообщения по подследственности или подсудности, и по закреплению следов преступления могли быть произведены действия, предусмотренные ст. 109 УПК (ст. 144 УПК РФ таких действий не предусматривает); в случаях, не терпящих отлагательства, предусматривалось возбуждение уголовного дела и производство неотложных следственных действий. УПК РФ при передаче уголовного дела по подследственности предусматривает осуществление органами дознания, следователями неотложных следственных действий по закреплению следов преступления. Вместе с тем, в отличие от ст. 119 УПК РСФСР, положения УПК РФ не дают четкого перечня неотложных следственных действий, направленных на установление и закрепление следов преступления. Указание в ст. 146 УПК на производство освидетельствования, осмотра места происшествия, назначение экспертизы по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего, явно недостаточно.
В современных условиях по-прежнему остаётся актуальной проблема определения круга неотложных следственных действий, выполняемых органами дознания по делам компетенции следователя. Айвазова О.В. анализируя две основные точки зрения на содержание перечня неотложных следственных действий:
1) перечень неотложных следственных действий совпадает с перечнем следственных действий, производимых в стадии возбуждения уголовного дела - осмотром места происшествия, освидетельствованием, назначением экспертизы;
) круг неотложных следственных действий не имеет ограничений и определяется конкретной следственной ситуацией, считает справедливой вторую точку зрения.
Следует обозначить признаки, по которым можно констатировать наличие фактора неотложности. Рассматривая научные взгляды на содержание доминирующих задач производства неотложных следственных действий, представленные С.А. Шейфером, А.П. Гуляевым, выделяю следующие критерии неотложности следственных действий органов дознания:
- невозможность без ущерба для расследования переноса на более поздний период с перепоручением следователю;
нецелесообразность замены другим следственным действием;
необходимость срочной фиксации фактических данных, являющихся основаниями для задержания лица, совершившего преступление, необходимость срочной фиксации фактических данных, характеризующих обстоятельства преступления, необходимость срочной фиксации фактических данных, входящих в предмет доказывания, необходимость незамедлительного закрепления и исследования доказательств.
Таким образом в УПК РФ необходимо закрепление не только назначения неотложных следственных действий, но и указание их перечня, либо указание на запрет производства тех следственных действий, которые к неотложным не относятся и должны производиться органами, к чьей подследственности относится уголовное дело (например: предъявление обвинения и допрос обвиняемого, следственный эксперимент). Отметим, что для органов Федеральной службы безопасности, командиров воинских частей и соединений, начальников военных учреждений и гарнизонов, начальников учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ указаны уголовные дела, по которым они вправе производить неотложные следственные действия (ст. 157 УПК РФ). Следовательно, при необходимости производства неотложных следственных действий по неподведомственным делам, указанные органы производить их не вправе. Какие меры могут быть приняты по закреплению, сохранению следов преступления, законодатель не определил, поэтому необходимо внесение соответствующих изменений в уголовно-процессуальный закон.
Нельзя не остановиться на проблеме - определение полномочий органа дознания, следователя при проведении проверки сообщения о готовящемся либо совершенном преступлении на стадии возбуждения уголовного дела. Статья 109 УПК РСФСР в качестве средств проведения проверки предусматривала истребование необходимых материалов и получение объяснений, но без производства следственных действий. Редакция ст. 144 УПК РФ предусматривает средства проверки лишь по сообщениям о преступлении, распространенным в средствах массовой информации. «Очевидно, законодатель резюмирует использование органами дознания при проведении проверочных действий предоставленных им административных полномочий. Однако не все органы дознания до возбуждения уголовного дела вправе истребовать необходимые документы и получать объяснения, тем более указанными полномочиями не наделен следователь, поэтому считаем, что средства проведения проверки сообщения о преступлении должны быть закреплены в ст. 144 УПК РФ, тем самым будет устранен пробел в правовом регулировании».
Однако одним из самых актуальных вопросов следственно-судебной практики по УПК РФ стал вопрос о производстве следственных действий в стадии возбуждения уголовного дела. Статья 109 УПК РСФСР при проверке поступившего заявления или иного сообщения о готовящемся либо совершенном преступлении дозволяла органам предварительного расследования истребовать необходимые материалы, получать объяснения от лиц, однако без производства следственных действий. И лишь частью второй ст. 178 УПК РСФСР предусматривалась возможность производства осмотра места происшествия в случаях, не терпящих отлагательства.
Часть 4 ст. 146 УПК РФ возбуждение уголовного дела публичного обвинения предусматривает производство отдельных следственных действий по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего - осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение судебной экспертизы. Уголовное дело в соответствии с ч. 1 ст. 146 УПК РФ возбуждается дознавателем или следователем только с согласия прокурора, вместе с тем в ч. 4 этой же статьи указано, что следователь, дознаватель, направляя прокурору постановление о возбуждении уголовного дела, прилагает к нему материалы проверки сообщения о преступлении, а так же протоколы отдельных следственных действий по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего - осмотра места происшествия, освидетельствования, назначения судебной экспертизы.
Таким образом, возникает неопределенность в правовом регулировании возможности производства указанных следственных действий до возбуждения уголовного дела, поскольку в нормах особенной части УПК РФ предусмотрено производство лишь одного следственного действия - осмотра места происшествия (ч. 2 ст. 176 УПК РФ).