Лекция № 5
(специальность 030501.65)
«РАССЛЕДОВАНИЕ ФАЛЬШИВОМОНЕТНИЧЕСТВА»
Подготовил: к.ю.н., доцент
Журавлев С.Ю.
Обсуждена и одобрена на заседании кафедры криминалистики от 07.03.07, протокол № 11
Начальник кафедры криминалистики, полковник милиции
А.Ф. Лубин
Нижний Новгород
ПЛАН ЛЕКЦИИ
Криминалистическая характеристика механизма фальшивомонетничества
Выявление признаков фальшивомонетничества и тактика проверочных действий
Криминалистический анализ информации. Выдвижение и разработка версий. Планирование расследования фальшивомонетничества
Тактика производства отдельных следственных действий при расследовании фальшивомонетничества
Криминалистическая характеристика механизма фальшивомонетничества
Понятие «фальшивомонетничество» – это устоявшийся в юридической литературе и используемый в практике расследования специальный термин подразумевающий разновидность ПД связанной с изготовлением в целях сбыта или сбытом: а) поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации; б) металлической монеты; в) государственных ценных бумаг; г) других ценных бумаг в валюте Российской Федерации; д) иностранной валюты; е) ценных бумаг в иностранной валюте[1]. Фальшивомонетничество является опасным преступлением в сфере экономики. Его расследование и предупреждение связано с рядом трудностей, которые обусловлены спецификой преступных технологий, скрытностью изготовления "фальшивой продукции", малым количеством соучастников преступления, прочностью их связей, сбытом фальшивок в разных городах, разработкой преступниками линии поведения на случай провала и т.д.
В ПД рассматриваемого вида втягивается обычно небольшой, но достаточно квалифицированный круг лиц. При этом, как правило, члены преступной группы связаны между собой родственными связями, прошлыми судимостями, профессиональной совместной деятельностью, знания и навыки которой являются определяющими для криминальной технологии фальшивомонетчиков. Исключение составляют перевозчики и оптовые сбытчики «товара», деятельность которых по своему содержанию существенно отличается от процесса подготовки и изготовления фальшивок.
Некоторая часть этих преступлений совершается в одиночку. Однако фальшивомонетчик-одиночка вынужден в процессе подготовки, изготовления и сбыта фальшивок вступать в контакты с довольно большим кругом лиц. Это объясняется тем, что изготовитель фальшивых денег должен:
а) изучить специальную литературу, в которой излагаются отдельные стадии и более частные элементы технологического процесса, применяемого при изготовлении специальной полиграфической продукции;
б) приобрести или получить доступ к множительной технике, фотографическим, полиграфическим материалам и красителям;
в) войти в сговор с работниками полиграфических предприятий, которые по замыслу фальшивомонетчика должны будут снабдить его необходимыми материалами или выполнить часть работы по изготовлению фальшивки;
г) найти и приспособить помещения, в которых будут произведены основные работы по изготовлению полиграфической подделки.
Таким образом, малочисленность и относительная сплоченность групп фальшивомонетчиков не является непреодолимым препятствием на пути обнаружения и фиксации информации о их преступной деятельности.
Лицами, от которых можно ожидать участия и предполагать их консультативную и процедурную роль в подготовке и совершении рассматриваемого преступления могут быть:
– ранее судимые за фальшивомонетничество или квалифицированную подделку документов, штампов, печатей и т. п.;
– работники полиграфических предприятий, художники (в том числе и самоучки), фотографы, граверы, зубные техники и специалисты по обработке металлов;
– лица, привлекавшиеся ранее к ответственности за хищения материалов, оборудования и иных ценностей, которые могли быть использованы для изготовления фальшивых денег и иной полиграфической фальшивки (например, акцизных марок);
– лица, занимающиеся изготовлением по месту работы каких-либо посторонних предметов имеющих отношение к полиграфическому производству, а также имеющие связи с ранее судимыми за фальшивомонетничество или подделку документов, печатей или штампов;
– уволившиеся с работы без достаточно веских оснований сотрудники полиграфических предприятий и других объектов, располагающих копировально-множительной техникой;
– лица, уволенные с вышеуказанных предприятий по компрометирующим их мотивам;
– лица, не работающие на полиграфических предприятиях, но интересующиеся полиграфическим производством, элементами технологического цикла, критериями соответствия специальной полиграфической продукции качественным показателям;
– лица, находящиеся на учете как устанавливающие или поддерживающие связи с ранее судимыми за фальшивомонетничество, квалифицированную подделку документов, печатей и штампов;
– нумизматы, коллекционирующие бумажные деньги и монеты, а также коллекционеры орденских знаков и т. д.;
– лица, работающие на множительных электрографических аппаратах или имеющие к ним доступ;
– подростки, глубоко изучающие современные компьютерные технологии, занимающиеся в кружках рисования, фотодела, моделирования, поддерживающие сомнительные связи и имеющие долговые обязательства, а также обладающие авантюрно-амбициозными устремлениями.
К фальшивомонетничеству могут быть причастны люди различных возрастов и различного социального положения, имеющие достаточный уровень образования. При этом сам процесс изготовления фальшивых денег является прерогативой мужчин. Женщины в группах фальшивомонетчиков не играют важной организационной роли и чаще выполняют функции связанные со сбытом продукции и поставкой необходимых материалов. Кроме этого «женский фактор» традиционно используется фальшивомонетчиками для организации «медовых ловушек» для лиц интересующих организатора преступной группы.
Вся деятельность фальшивомонетчиков, т.е. подготовка, изготовление и сбыт фальшивых денег, образуют в окружающей его среде и в сознании сталкивающихся с этой деятельностью людей изменения - следы преступлений. Очень важные следы возникают в процессе изготовления фальшивых денег.
Процесс изготовления фальшивой печатной продукции, оригинал которой имеет специальные средства защиты, может быть осуществлен различными способами. Каждый из этих способов имеет свои особые характеристики. Как показывает анализ практики, способ подделки денег является результатом сложного взаимодействия объективных и субъективных обстоятельств.
Наиболее распространенными группами способов являются:
1. Способы полиграфической печати.
2. Электрографические способы.
2. Способы копирования (анастатические);
3. Фотографические способы.
4. Рисование.
Полиграфический способ характеризуется приобретением и использованием:
– материалов, приборов и приспособлений, необходимых для выполнения фоторабот по изготовлению растрированных негативов (павильонной камеры или широкоформатного фотоаппарата, цветной фотопленки, фотобумаги для цветной печати, проявителя и фиксажа используемых на всех стадиях цветной фотопечати);
– пластин медных или цинковых сплавов для изготовления печатных форм;
– веществ для травления печатной формы, например, хлорного железа или серной кислоты;
– центрифуги, бихромата калия или других солей, поливинилового спирта, альбумина, типографских красителей (возможна их смесь с гуашью) для приготовления смеси красителя и нанесения на печатную форму с целью получения оттиска на бумаге;
– органических растворителей и ветоши для протирки загрязнившихся участков печатных форм;
– различных сортов и типов бумаги;
– приспособлений, обеспечивающих передачу изображений денег с печатных форм на бумагу (печатные станки, прессы, нумераторы и т. д.).
Изготовление форм для полиграфической подделки денежных знаков осуществляется также различными способами, среди которых наибольшее распространение имеет ручное гравирование и использование фотохимических процессов, что позволяет получать оттиски с высокой степенью соответствия оригиналу. Поскольку указанные способы изготовления печатных форм широко применяются в полиграфических предприятиях, не следует исключать возможность использования фальшивомонетчиками оборудования этих предприятий и имеющихся на них материалов.
В помещении, где изготавливается поддельная полиграфическая продукция, или рядом с ним, как правило, ощущается запах керосина либо растворителей и обязательно масляной краски. Следы типографской краски или её суррогатов (пятна, пылевидные частицы) могут быть обнаружены на руках, под ногтями, на одежде фальшивомонетчика, а также на полу, стенах, мебели того помещения, где печатаются фальшивки. Процесс изготовления денег может сопровождаться механическим шумом, запахами кислот, повышенным расходом электроэнергии.
Электрографический способ подделки денег реализуется с использованием копировально-множительной и электронно-вычислительной техники, снабженной принтерами с многоцветной печатью. Данный способ изготовления высокотехнологичной полиграфической подделки могут использовать лица из числа обслуживающего персонала или те, кто имеет доступ к оборудованию в силу своих прямых функциональных обязанностей (операторы, программисты и т. д.), а также лица имеющие данные технические устройства в собственности.
Этот вид подделки последнее время получил широкое распространение. Поддельные денежные билеты, изготовленные средствами репрографии, т.е. с помощью копировально-множительной и компьютерной техники, в последнее время всё чаще фигурируют в криминальных новостях в Интернете.
К наиболее существенным признакам подделки относятся:
а) несовпадение изображения лицевой и оборотной стороны банкнот;
б) отсутствие водяных знаков и защитных волокон;
в) наличие цветовых искажений изображения и появление на линиях сгиба денежного билета белых полос, возникающих в результате осыпания красящего вещества;
г) одинаковые серии и номера купюр;
д) ярко выраженное несоответствие изображения отдельных реквизитов денежных билетов (защитная фоновая сетка, розетки на белом незапечатываемом поле и т.д.);
е) нечитаемость мелких текстов (микрошрифта);
ж) отсутствие полутонов, точечная структура элементов рисунка.
Техника, с использованием которой возможно получить высокотехнологичную поддельную печатную продукцию может иметься в научно-исследовательских, проектных институтах, конструкторских бюро, полиграфических предприятиях, организациях и учреждениях различной формы собственности имеющих лицензию на оказание услуг в сфере полноцветной оперативной полиграфии. В современных условиях высока вероятность приобретения высокоточного полиграфического оборудования частными лицами, в том числе имеющими юридический статус индивидуального предпринимателя без образования юридического лица. Поэтому, указанное оборудование может быть установлено в личных домах, гаражах, мастерских принадлежащих предпринимателю, а в качестве обоснования большого расхода электроэнергии может использоваться легенда, например, об активно функционирующей сауне.
При изготовлении поддельных денег с применением копировально-множительной техники на дачах, в гаражах, квартирах, мастерских важными признаками, свидетельствующими о деятельности фальшивомонетчиков, являются запахи озона, образующегося от работы электрических узлов, красителей, повышенный расход электроэнергии, незначительный характерный шум, сопровождающий работу аппаратов.
Анастатический способ (двукратное копирование). Для применения указанного способа фальшивомонетчик должен иметь новые образцы денежных билетов, органические растворители для размягчения красителей, бумагу, пресс с подогревом (иногда в качестве такового используется утюг), обеспечивающий качественную передачу изображений, принадлежности для имитации водяного знака, фоторезак.
Сущность копирования состоит в размягчении краски подлинного денежного знака и получения с него оттиска на бумаге.
Изготовление поддельных билетов методом копирования складывается из четырёх этапов:
а) размягчение печатных красок на подлинном билете;
б) перенос (откопирование) размягченного слоя красочного изображения подлинного билета на какую-то поверхность (т.е. получение на этой поверхности зеркального изображения рисунка билета);
в) перенос (откопирование) зеркального изображения рисунка на подготовленный лист бумаги;
г) имитация водяного знака и обрезка фальшивой купюры.
Фотографический способ. Для использования данного способа фальшивомонетчик должен иметь:
а) фотопринадлежности, в том числе фотоаппарат, увеличитель, ванночки для проявления пленок, проявитель, фиксаж, цветную фотобумагу;
б) качественный клей для склеивания изображений лицевой и оборотной сторон денежного билета;
в) пресс, обеспечивающий плотный контакт склеиваемых частей денежного билета, иногда печатную форму или специально изготовленное клише для нанесения водяного знака на внутренней части билета;
г) специально вырезанные из тонкой полупрозрачной бумаги вкладыши, которые имитируют водяные знаки;
д) станок для контактной фотопечати, набор красок для раскрашивания неудавшихся элементов готовых денег.
Процесс изготовления фальшивых денежных знаков фотографическим способом состоит из следующих этапов:
– фотосъемка подлинного билета;
– получение негативов и их ретушь с целью удаления номера и серии;
– получение позитивных изображений на фотобумаге;
– изготовление вкладышей имитирующих водяной знак или использование клише для нанесения изображения водяного знака на влажную поверхность бумаги;
– склеивание лицевой и оборотной стороны билета;
– просушивание полуфабрикатов фальшивых денег;
– если это необходимо, то дополнительное раскрашивание билета;
– проставление номера и серии с использованием специально подготовленных нумераторов или путём печати с использованием принтера.
Изготовление фальшивых денег путём рисования наиболее простой способ с точки зрения его технологичности. Он не требует каких-либо сложных приспособлений и доступен лицам, имеющим навыки в рисовании и черчении. При этом фальшивомонетчик должен обладать навыками рисования, приобретенными в специальных учебных заведениях либо в результате индивидуальных занятий.
Различают следующие виды подделки денежных знаков способом рисования:
а) простое рисование, с натуры;
б) рисование по контурным линиям, предварительно полученным путем перевода с подлинного билета;
в) рисование с помощью трафаретов.
Изготовление фальшивых денег путём увеличения номинала подлинных банкнот. Данный способ используется применительно к валюте зарубежных государств. Субъект ПД дорисовывает, но чаще доклеивает «0» к значению номинала банкноты и получает, например, вместо 5 или 10 долларов США банкноты более высокого номинала.
Встречаются в практике и такие случаи, когда деньги одного государства, которые имеют низкий курс, переделываются в банкноты государства с более высоким котировочным курсом.
Следы, предметы, свидетельствующие о деятельности фальшивомонетчиков можно разделить на несколько групп:
1. Подлинные денежные знаки, ценные бумаги, использованные в качестве оригиналов для подделки:
1.1. Подлинные денежные билеты, имеющие одинаковые с поддельными номера и серии.
1.2. Банкноты, ценные бумаги с пометками, надрывами и другими дефектами, которые могли отразиться в клише.
1.3. Купюры с изображением на одной стороне или с неполным изображением.
1.4. Билеты со следами контуров, свидетельствующими о переводе рисунка с них при помощи копировальной бумаги, а также со следами накалывания и давления.
1.5. Подлинные билеты, частично обесцвеченные под воздействием реактивов.
1.6. Подлинные деформированные монеты, монеты со следами вещества, используемого при приготовлении формы.
2. Принадлежности, с помощью которых производилась подделка:
2.1. Печатные формы и приспособления для их изготовления.
2.2. Приспособления для печатания.
2.3. Приспособления для отделки оттисков.
3. Материалы, используемые для подделки:
3.1. Бумага, красители, различные химикаты, входящие в состав проявителей и фиксажей, кислоты для травления, растворители и т. п.
3.2. Сплавы для изготовления поддельных монет, фольга со следами тиснения, иные материалы, свидетельствующие об их использовании при подделке.
4. Поддельные денежные билеты и полуфабрикаты и специальная литература, пометки и записи, рецепты по составлению и использованию химикатов:
4.1. Односторонние билеты, оттиски с неполным изображением, не раскрашенные оттиски.
4.2. Пробные и испорченные отпечатки фальшивых денежных знаков – банкнот, отливки монет.
4.3. Зарисовки контуров денежных знаков.
В процессе расследования фальшивомонетничества следует учитывать специфику отдельных элементов механизма преступной деятельности фальшивомонетчиков. Данные особенности важно учитывать при выявлении признаков фальшивомонетничества, в ходе выдвижения и разработки версий, а также в процессе планирования расследования.
Район сбыта. Взависимости от конкретных условийэто понятие приобретаетразличное значение. Если сбыт происходитв пределах одного города, то это может быть, например, торговый центр, район вокзалаили, наоборот, противоположные концы города (окраины). Впоследнем случае обращают внимание нато, какие маршруты транспорта связывают эту часть города состальными: не исключена возможность, что преступникпроживает в месте, где пересекаются несколькомаршрутов трамвая, троллейбуса, автобуса, и он каждый раз ездит для сбыта денег на другую окраину населённого пункта.
Наряду с планированием оперативных мероприятий, направленных на розыск преступникаиз числа местных жителей, следует параллельно разрабатывать версию о том, что деньги могли быть сбыты приезжими лицами. Необходимо устанавливать подозрительных лиц среди приезжих, которые остановились в гостиницах, у родственников, на частных квартирах.
Место сбыта. В данном случае имеются в виду крупные магазины, уличные лотки, рынки, рестораны, городской транспорт и т. д.
Как показывает практика, преступник, успешно сбыв в определенном месте фальшивый денежный знак, продолжает дальнейший сбыт фальшивых денег в аналогичных местах. Это дает возможность следствию предвидеть, в каких торговых точках можно задержать сбытчика с поличным и организовать проведение необходимых мероприятий.
Достаточно часто место сбыта фальшивых денег связано с их качеством. В современных условиях не очень качественные фальшивки сбывают в местах с недостаточным освещением, например в зале игровых автоматов. Ещё одним путём является сбыт фальшивых купюр через автоматы для выдачи фишек в казино.
Способ сбыта. Сбывая фальшивые деньги, преступник стремится приобрести взамен их настоящие. Как правило, он избирает одну из двух линий поведения: чаще, как указывалось выше, совершает покупки очень дешевых предметов и платит за них крупной фальшивой купюрой с тем, чтобы получить сдачу подлинными деньгами; реже покупает за фальшивые деньги дорогие ценные вещи для последующей перепродажи. Крайне редко сбытчик обращается к кассирам или другим гражданам с просьбой о размене крупной купюры, так как при этом деньги обычно рассматривают более внимательно.
В последние 10-15 лет произошли существенные изменения с структуре механизма сбыта фальшивых денег. Отличительными особенностями последних лет является сбыт через посредников партии фальшивых денежных знаков:
– лицам, которые по роду своей деятельности имеют большие маршрутные возможности, например, водителям междугородних перевозок;
– субъектам, которые причастны к теневым операциям, связанным с наркотиками, оружием, продуктами браконьерского промысла которые полностью или частично оплачиваются фальшивыми деньгами;
– работодателям, нанимающим сезонных рабочих в отдалённых регионах России и странах СНГ, которые с использованием фальшивых денег производят расчёт со своими работниками.
Время суток. Этот фактор сбытчиком иногда также принимается в расчет. В зимнее время, когда рано темнеет, преступник на фальшивые деньги старается купить что-либо в недостаточно хорошо освещенных киосках; сбыть крупные купюры шоферам такси он стремится в вечернее время, к концу их смены, когда водитель имеет деньги для сдачи, и, будучи усталым, не очень внимательно разглядывает полученную фальшивую купюру. При покупке товаров на рынке сбыт фальшивых денег производится чаще в утренние часы, но не очень рано, когда на рынке много покупателей и в то же время у продавцов уже есть выручка, из которой они могут дать сдачу.
Если сбыт денег происходит в разные часы суток – то утром, то вечером, – не исключена возможность, что сбытчик работает в разных сменах и производит сбыт в свободное от работы время. Установив такую закономерность, можно предположить, в какую неделю он свободен, утром и в какую вечером.
Обстановка сбыта. Обычно преступники сбывают фальшивые деньги в таких условиях, когда не только проверка, но даже более или менее внимательное разглядывание фальшивого денежного знака является затруднительным. К таким случаям относится сбыт фальшивых денег на железнодорожной станции во время стоянки поезда, сбыт в магазине во время продажи ходового товара, на рынке в условиях конкуренции продавцов.
Выбор потерпевших. Многие преступники предпочитают сбывать поддельные денежные знаки лицам, не связанным по роду своей профессии с приемом денег от населения. В этом случае сбыт фальшивых денег производится чаще всего на рынке, причем преимущественно людям пожилым, с плохим зрением, малограмотным и т. п.
Тактика отвлечения внимания. Для того чтобы отвлечь внимание потерпевшего, преступник во время сбыта применяет различные приемы. Одни отвлекают получателя денег разговором на посторонние темы, другие делают вид, что очень торопятся, третьи – отвлекают внимание продавца своим неподдельным интересом к покупаемой вещи и вопросами о её потребительских свойствах и т. п. Во время допроса потерпевшего необходимо выяснить и зафиксировать содержание разговора между ним и сбытчиком фальшивых денег. В процессе анализа высказываний преступника и его поведения можно составить некоторое представление о его личности и предугадать его намерения и дальнейшие действия.