Предметом судебного почерковедения является изучение закономерностей формирования и функционирования почерка, закономерностей его экспертного исследования и разработка на их основе методов и методик решения задач судебно-почерковедческой экспертизы в целях установления фактов, имеющих доказательственное значение по уголовным, гражданским и арбитражным делам.
Структура предмета судебного почерковедения в настоящее время четко определена. Изучаемые закономерности делятся на две большие группы, находящиеся в определенной взаимосвязи: а) относящиеся к объекту исследования — почерку, его качествам и свойствам, существенным для решения задач экспертизы, и б) относящиеся к процессу его экспертного исследования, знание которых позволяет разрабатывать общие положения и принципы научно-обоснованной методики экспертизы. Первичными являются закономерности, относящиеся к объекту исследования — почерку. Вторая группа закономерностей имеет опосредованный, производный характер.
Поскольку судебное почерковедение, как и в целом криминалистика, имеет интеграционный характер, при раскрытии содержания предмета данной отрасли знаний важно учитывать ее связь со смежными научными дисциплинами.
В судебном почерковедении в качестве исходных очень широко используются положения естественных наук. При изучении почерка как результата письменно-двигательной функции человека криминалисты адаптируют и развивают применительно к своим специфическим задачам данные физиологии, биомеханики, анатомии, психологии, а также применяют математические методы и кибернетические подходы.
Для судебного почерковедения первостепенное значение имеют знания физиологии высшей нервной деятельности, анатомии письменно-двигательного аппарата, биомеханики и психологии навыка письма. Эти знания позволяют понять и научно объяснить природу изучаемых судебным почерковедением явлений, относящихся к почерку.
Использование данных других наук в судебном почерковедении — сложный творческий процесс, имеющий многоступенчатый характер, отражающий различные уровни адаптации данных естественных наук в процессе познания. На первых этапах познания обязательно освоение и использование исходных данных из естественнонаучных и других областей знаний на современном уровне их разработки в соответствующих научных дисциплинах. Таковы, например, знания о физиологии и структуре двигательного акта, разновидностью которого является письмо, о его анатомии и биомеханике. Эти знания включают учение И. П. Павлова об условно-рефлекторной природе навыковых действий, о динамическом стереотипе; теорию Н. А. Бернштейна о кольцевом управлении рефлекторными действиями и построении движений; учение П. К. Анохина о функционально-системном характере поведенческого акта, об обратной афферентации и акцепторе действия и т. п. Для криминалистов такие знания являются основой последующего изучения почерковых закономерностей. Они выбираются, обобщаются и интерпретируются применительно к специальному криминалистическому объекту познания — почерку.
Вместе с тем, активное использование этих знаний в целях решения специальных задач судебного почерковедения связано с выявлением закономерностей более частного порядка. Это разработанные криминалистами совместно с представителями других наук анатомия письменно-двигательного аппарата, биомеханика письма, принципы управления письменно-двигательным процессом, основы формирования почерка и т. п. Эти данные не исследуются другими науками, так как не представляют для них интереса. Для криминалистов же они очень важны, ибо служат непосредственной основой изучения закономерностей, определяющих идентификационные, диагностические и ситуационные качества и свойства почерка, а следовательно и его возможности быть объектом криминалистической экспертизы.
Такие данные лежат на границе, на стыке судебного почерковедения и других областей знаний, и получение их входит в предмет судебного почерковедения. Базируясь на них, криминалисты изучают собственно почерковые закономерности, определяющие индивидуальность, устойчивость, вариационность, избирательную изменчивость почерка, его свойства и признаки, разрабатывают их систематизацию.
На знаниях о закономерностях, относящихся к объекту исследования — почерку, основываются в свою очередь, знания о закономерностях экспертной деятельности. В их изучении большую роль играют данные психологии (в особенности деятельностный подход), логики.
Основополагающее значение для судебного почерковедения имеют общие теории и учения криминалистики. Теория криминалистической идентификации, криминалистическое учение о навыках и т. п., а также выходящая за пределы криминалистических знаний судебная экспертология — еще только формирующаяся новая юридическая (судебная) наука.
Разграничение предмета судебного почерковедения и предметов смежных юридических дисциплин исчерпывается соотношением предметов соответствующих наук.
Метод судебного почерковедения — понятие собирательное, ибо ни одна наука не пользуется каким-то одним методом. Метод науки, точнее ее методология, — это определенная иерархическая система методов.
Основополагающее место и значение в ней принадлежит всеобщему методу научного познания — методу диалектики. Применительно к данной конкретной области знаний он специфическим образом преломляется в общепознавательных (частных) и специальных методах. Общепознавательные методы имеют общее значение для всех наук, однако, касаются предмета познания не в целом, а какой-то определенной его стороны. К этой группе методов относятся: наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование и др. На их основе, в свою очередь, реализуются в специальные методы, разработанные применительно к целям и объектам конкретной науки, в данном случае судебного почерковедения.
Метод наблюдения, предполагающий целенаправленное, планомерное восприятие объекта познания для выявления его существенных свойств и отношений, весьма распространен в криминалистике. В системе методов судебного почерковедения ему принадлежит одно из важных мест. Характерным для современных научных разработок в судебном почерковедении является объединение его с другими методами, т. е. использование в комплексе познавательных средств; применение инструментальных и технических средств, математическая обработка.
Наблюдение часто объединяется с экспериментом, моделированием, сопровождается измерением, осуществляется на базе приборных данных. Например, экспериментальное исследование динамических нажимных характеристик почерка по распределению плотности красителя осуществляется с помощью специальных физических приборов типа спектрофотометра СМР-1 «Opton», электронной системы «Денситрон» и др.
Специфической формой наблюдения в судебном почерковедении является обобщение практики, имеющее очень большое значение для определения направлений научных исследований, совершенствования экспертной деятельности.
Измерение как метод исследования количественной стороны изучаемых почерковых свойств занимает все большее место в системе познавательных средств судебного почерковедения. Особенно важное значение оно приобретает при создании методов исследования малообъемных почерковых объектов — подписей, кратких записей, в отношении которых использование качественно-описательных (традиционных) признаков недостаточно для решения задачи экспертизы.
Описание в качестве метода исследования в судебном почерковедении выступает как средство фиксации результатов, полученных с помощью других методов, и как средство их систематизации.
Методу сравнения, состоящему в одновременном соотносительном исследовании и оценке двух и более объектов, принадлежит очень важное место в экспертном познании, особенно в процессе решения идентификационных судебно-почерковедческих задач. Однако этот метод широко используется и в научных разработках, например, он очень большое значение имеет для выявления соотношения свойств и признаков при изучении закономерностей их изменения под влиянием различных «сбивающих» факторов для целей разработки методов решения диагностических задач и в др. случаях.
Экспериментальный метод — это метод, с помощью которого достигается искусственное воспроизведение объекта или постановка его в определенные условия в целях изучения закономерностей его возникновения и существования. Экспериментальный метод возник как естественнонаучный эксперимент. В судебном почерковедении, тесно связанном с дисциплинами естественного профиля, ему принадлежит ведущее место. Эксперимент в судебном почерковедении стал действенным средством выявления как жестко-детерминированных, так и вероятностно-статистических почерковых закономерностей. Очень тесно он объясняется с моделированием и применением электронно-вычислительной техники.
Моделирование — создание и использование моделей с познавательной целью - прочно вошло в судебное почерковедение с математизацией этой области знаний. Модель — это идеальная (знаковая) или материальная (физическая) система, представляющая объект и позволяющая получить о нем новую информацию. В судебном почерковедении развито математическое вероятностное моделирование, на основе которого строятся методы исследования и оценки признаков, предназначенные для решения идентификационных и диагностических задач экспертизы почерка, например, метод оценки совпадений признаков в высоковыработанных почерках с учетом его групповой принадлежности и др. В судебном почерковедении используется также образное (физическое) моделирование объектов, в особенности малообъемных, с помощью технических средств, — денситометрии, специальных анализаторов изображений, позволяющих ставить объект в условия, удобные для качественного или количественного изучения его свойств.
Характерными чертами системы методов судебного почерковедения на современном этапе его развития являются:
¾ множественность используемых специальных методов, технических и инструментальных приемов и средств исследования;
¾ широкое привлечение и адаптация методов многих других наук: физиологии, биомеханики, психологии, физики, математики, кибернетики;
¾ комплексность подхода к познанию объекта, обеспечивающая выявление его разносторонних свойств: структурно-геометрических, пространственно-ориента-ционных, динамических.
Судебное почерковедение, будучи отраслевой предметной областью криминалистических знаний, образует определенное учение, целостную теорию. Эта теория имеет системный характер и наделена определенной структурой.
Все содержание судебного почерковедения делится на двебольше части: общую и особенную.
Общая часть носит в основном теоретико-фундаментальный характер. Она призвана служить научной основой для особенной части, имеющей прикладное, практическое значение. Особенная часть посвящена частным методикам (методическим схемам) и является методическим руководством для решения типичных экспертных задач.
Каждая из выделенных частей судебного почерковедения имеет свое содержание и построение.
Теория, составляющая содержание общей части, охватывает следующий круг знаний:
¾ предмет, методы, система судебного почерковедения;
¾ история и анализ современного состояния судебного почерковедения;
¾ учение о почерке как объекте криминалистического исследования;
¾ учение о структуре решения экспертных, судебно-почерковедческих задач и об общих принципах методики экспертного исследования;
¾ процессуальные аспекты проведения судебно-почерковедческой экспертизы, оценка заключений экспертов-почерковедов, их использование при расследовании преступлений и судебном разбирательстве уголовных и гражданских дел;
¾ профилактическая деятельность эксперта-почерковеда.
Особенная часть представляет собой изложение системы частных методик решения типичных задач судебно-почерковедческой экспертизы. Тот методический материал, которым в настоящее время располагает судебное почерковедение, дает основания для выделения в этой части 2-х больших разделов, один из которых посвящен методике решения задач судебно-почерковедческой экспертизы, связанных с исследованием текстов большого и среднего объема, другой — с исследованием малообъемных почерковых объектов.
В пределах каждого из указанных подразделов содержатся различные виды методик решения типичных экспертных задач, дифференцированных применительно к видам соответствующих почерковых объектов и условий их выполнения, выделение которых существенно в методическом плане.
Система особенной части судебного почерковедения представляется следующей.
1. Методики решения экспертных задач по буквенным и цифровым текстам большого и среднего объема.
1.1. Методические схемы решения экспертных задач при условии выполнения текстов в обычных условиях.
1.2. Методические схемы решения экспертных задач при условии выполнения текстов в необычных условиях:
а) не связанных с намеренным изменением почерка, в случае влияния на процесс письма:
— внешних факторов (необычная поза, необычный материал письма, необычный пишущий прибор, письмо в движущемся транспорте, в затемненном помещении);
— внутренних факторов временного (состояние стресса, опьянения, усталости и т. п. или постоянного (длительное заболевание) характера[2];
б) связанных с намеренным изменением почерка (с учетом способа его искажения): скорописным, подражанием буквам «печатной» формы, переменой пишущей руки, необычным держанием пишущего прибора, подражанием почерку другого лица и др.
2. Методики решения экспертных задач в отношении малообъемных почерковых объектов (подписей, кратких и цифровых записей).
2.1. Общие методические схемы исследования подписей.
2.1.1. Методика дифференциации подлинных подписей:
а) выполненных в обычных условиях;
б) неподлинных, выполненных с подражанием после предварительной тренировки.
2.1.2. Методика дифференциации:
а) подлинных подписей, выполненных в необычных условиях, не связанных с намерением изменить подпись, а также связанных с намерением изменить подпись с целью последующего от нее отказа (т. е. автоподложных);
б) неподлинных, выполненных с подражанием «на глаз», по памяти, в т. ч. транскрипции, с незначительной тренировкой.
2.1.3. Методика установления исполнителя неподлинной подписи.
2.2. Общие методические схемы исследования кратких записей.
2.2.1. Методика дифференциации кратких записей:
а) выполненных в обычных условиях, в том числе сходным почерком;
б) выполненных с подражанием после предварительной тренировки.
2.2.2. Методика исследования кратких записей, выполненных в необычных условиях:
а) не связанных с намеренным изменением почерка;
б) связанных с намеренным изменением почерка с учетом способа изменения и сходства почерка.