Лекция 5. Внешняя торговля и внешнеторговая политика. Внешнеторговый мультипликатор. Платежный баланс

Внешняя торговля — важнейшая форма международных экономических отношений; наряду с международным производственным, научно-тех­ническим и другими формами (подготовка кадров, туризм и т.д.) сотруд­ничества.

Основные формы международного производственного сотрудничества:

- совместная координация производства и сбыта на основе специализации и кооперирования;

- совместное владение предприятиями (совместные предприятия);

- подрядное строительство;

- научно-техническое сотрудничество.

Особо значимым для современного развития мирового хозяйства становится научно-техническое сотрудничество, наиболее рациональными и эффективными формами которого выступают:

• создание общих научно-исследовательских центров, бюро, лабораторий для использования новейших научно-технических идей конструиро­вания, маркетинговых исследований и технико-экономических расчетов;

- совместные эксперименты в области совершенствования действующей техники и технологии с целью улучшения технико-экономических по­казателей работы фирмы;

- совместные изыскания и изучение зарубежного опыта в области организации производства и труда;

- текущая координация и консультации по вопросам научно-технической политики;

- организация подготовки квалифицированного исследовательского пер­сонала.

Необходимость и целесообразность (выгодность) свободной внешней торговли в противовес взглядам меркантилистов обосновали еще класси­ки политической экономии А. Смит и Д. Рикардо на основе преимуществ международного разделения труда (см. современные теории МРТ).

Совокупность внешней торговли всех стран образует международную торговлю. Международная торговля - это обмен товарами и услугами между го­сударственно-национальными хозяйствами. Она зародилась в глубокой древности, но лишь к XIX в. принимает форму мирового рынка, посколь­ку в нее оказываются втянутыми в основном все развитые страны.

Для оценки международной торговли анализируется либо суммарный объем экспорта, импорта, либо внешнеторговый оборот страны. Он рассчитывается путем суммирования экспорта и импорта.

Экспорт (вывоз) товаров означает, что их реализация происходит на внешнем рынке. Экономическая эффективность экспорта определяется тем, что данная страна вывозит ту продукцию, издержки производства которой, ниже мировых. Размер выигрыша при этом зависит от соотно­шения национальных и мировых цен данного товара, от производитель­ности труда в странах, участвующих в международном обороте данного товара в целом.

При импорте (ввозе) товаров страна приобретает товары, производство которых в настоящее время экономически невыгодно, т.е. покупаются изделия с меньшими затратами, чем затрачивается на производство данной продукции внутри страны. При подсчете эффективности внешней торгов­ли определяется тот экономический выигрыш, который получает данная страна из-за быстрого удовлетворения своих потребностей в определен­ных товарах за счет импорта и высвобождения ресурсов, затрачиваемых на производство подобных товаров в стране.

Существует ряд показателей, характеризующих степень включенности, страны во внешнеэкономические связи. Например, показатели уровня международной специализации производства отрасли (соответственно вида производства) — коэффициент относительной экспортной специализации (КОЭС) и экспортная квота в производстве отрасли.

Если соотношение превышает единицу, появляются основания говорить об отнесении данной отрасли (товара) к международно-специализируемым, и наоборот.

Что касается экспортной квоты, то она является ориентиром, характеризующим уровень открытости национальной промышленности для внешнего рынка.

Увеличение экспортной квоты свидетельствует как о возрастающем уча­стии страны в международном разделении труда, так и о росте конкурентоспособности продукции.

Объем экспорта на душу населения данной страны характеризует степень «открытости» экономики. Экспортный потенциал (экспортные возможности) - это та доля продукции, которую может продать данная страна на мировом рынке без ущерба для собственной экономики за вычетом внутренних потребностей.

Внешнеторговый мультипликатор. Экспорт и импорт, как и другие составляющие совокупных расходов, действуют с мультипликационным эффектом. Поэтому для количествен­ной оценки воздействия внешней торговли на рост национального дохода и валового национального продукта экономическая теория разработала и использует в практике модель внешнеторгового мультипликатора. Боль­шой вклад в ее создание и развитие внесли Дж. Кейнс, Р. Кан, Ф.Махлуп, П.Самуэльсон и другие экономисты.

Аналогично мультипликатору инвестиций мультипликатор экспорта обусловлен внутренними процессами в сфере потребления и может быть определен через предельную склонность к потреблению или предельную склонность к сбережению.

Но международная торговля - это не только экспорт, но и импорт. И если часть полученного экспортного дохода идет на импорт, то внутрен­няя покупательная способность сократится. Импорт действует как утечка, аналогично сбережениям (импорт имеет отрицательный знак). Поэтому анализировать импорт можно аналогично функции сбережения. Действие мультипликатора внешней торговли не бесконечно. Мультиплицирование носит затухающий характер, величины очередных прирос­тов неуклонно сокращаются, так как значение предельной склонности к потреблению импортных товаров меньше единицы.

Динамика, структура и формы организации международной торговли. Динамика и структура мировой торговли зависят от размещения основных факторов производства между разными странами, от структуры ми­рового производства. Так, если в XIX в. в обмене преобладали сырье, продовольствие и продукция легкой промышленности, то в современных условиях существенно возросла доля промышленных товаров, особенно машин и оборудования. За послевоенный период доля сырья в стоимости международного экспорта понизилась с 3/5 до 1/3, а доля готовых промышленных изделий возросла до 2/3. Увеличивается обмен комплектующими изделиями и запасными частями.

В сферу международного обмена сегодня включаются достижения научно-технической мысли (торговля лицензиями и «ноу-хау»), на долю которых приходится до 10% общего оборота. Отмечается быстрое развитие торговли технологически сложной продукцией, проектными работами, лизинга, инжиниринга (субподрядные контракты на выполнение инженер­но-строительных работ) и т.д.

Формами организации международной торговли являются:

- международная торговля в организованных местах (товарные биржи, аукционы, торги, торгово-промышленные ярмарки и выставки);

- прочая международная торговля.

Особое место в организации международной торговли занимают встреч­ные сделки. Какую бы форму они ни принимали, необходима увязка экс­порта со встречными закупками товаров импортирующей страны.

Наиболее широко распространены следующие формы встречной торговали:

1) бартер - безвалютный, но оцененный обмен; оценка необходима для обеспечения эквивалентного обмена;

2) встречные закупки экспортеров на часть стоимости поставленных товаров;

3) выкуп устаревшей техники при сбыте новых моделей;

4) комплектация импортируемого оборудования частями и деталями про­изводства страны-импортера;

5) компенсационные соглашения, по условиям которых погашение кредита (финансового, товарного), предоставленного стороной, поставляющей технологическое оборудование, осуществляется поставками изготов­ленной на нем готовой продукции;

6) переработка сырья, добытого в одной стране, производственными мощностями другой страны с оплатой стоимости переработки и транспортировки дополнительными поставками сырья (давальческие сделки).

Из всего объема международных операций, осуществляемых на принципах встречной торговли, на бартерные сделки приходится примерно 4%, на встречные закупки - 55%, на компенсационные соглашения - 9%, на клиринг - 8%. Клиринг представляет собой систему безналичных расче­тов путем зачета взаимных требований и обязательств.

Внешнеторговая политика. Исторически существуют различные формы государственной защиты национальных интересов в борьбе на мировых рынках, которые и определяют торговую политику отдельных стран. Наиболее известны политика протекционизма (защиты) и фритредерства (полной свободы торговли).

Жесткий протекционизм предполагает сдерживание импорта товаров и всяческое стимулирование экспорта, защиту национальной промышлен­ности путем введения высоких ввозных пошлин, государственной моно­полии на торговлю определенными видами товаров. Теоретической осно­вой этой политики является меркантилизм.

Современный протекционизм, так же как и классический, означает стрем­ление государств обеспечить наилучшие условия для производителей своих стран на внутреннем рынке и оградить их от конкуренции импортеров.

Но протекционизм неизбежно ведет к сокращению внешней торговли, к самоизоляции. Поэтому в период промышленного переворота страны неизбежно переходят к политике свободной торговли (фритредерства). Основой такой хозяйственной политики стала теория сравнительных издержек Д. Рикардо. Сокращение тарифов и квот, ведущее к росту объемов международной торговли, отражает тенденцию к либерализации торговой политики, к достижению большей открытости национальной экономики. Либерализация внешней торговли является более выгодной как для каж­дой из стран, так и для всего мирового сообщества, служит источником роста благосостояния государства.

Регулирование международной торговли осуществляется на двух уровнях: международном и национальном.

На национальном уровне регулирование представлено регулировани­ем экспорта и импорта. Регулирование экспорта направлено на его стимулирование с помощью организационных и кредитно-финансовых методов. К организационным методам стимулирования экспорта относится созда­ние специальных подразделений для информационного и консультативно­го обслуживания экспортеров, участие государственных органов в заклю­чении торговых сделок, содействие подготовке квалифицированных кад­ров для внешней торговли, помощь в организации выставок за рубежом, дипломатическая поддержка национальных компаний и т.д. Кредитно-финансовые методы предполагают субсидирование экспортных поставок, пре­доставление государственных и поддержку частных кредитов, государ­ственное страхование заграничных операций, освобождение от уплаты пологов на экспортную прибыль.

Регулирование импорта сводится в основном к его ограничению с помощью тарифных и нетарифных средств. Основным тарифным средством являются таможенные пошлины.

Таможенная пошлина - это денежный сбор, взимаемый государством через сеть таможен с товаров, имущества и ценностей при пересечении ими границы страны.

Даже если конкуренция вынуждает импортера назначить свою минимальную цену, таможенная пошлина поднимет отечественную цену импортного товара выше мировой, поскольку теперь минимальная отечествен­ная цена, по которой импортер готов продавать свой товар, равняется ми­ровой цене плюс таможенная пошлина.

Несовпадение интересов различных субъектов рыночных отношений при использовании инструментов государственного регулирования внешнеэкономической деятельности можно проиллюстрировать на примере влияния пошлин на импорт.

Предположим, что мировая цена на этот товар ниже внутренней - на нашем рисунке ее уровень определяется точкой. В варианте свободной торговли отечественная цена на данный то­вар должна быть не больше мировой. При этом внутренний спрос при бо­лее низкой цене увеличивается до, а объем предложения товара мест­ными производителями снизится до. Недостающее количество будет обеспечено за счет импорта.

При введении импортной пошлины произойдет увеличение цены до. Новая цена равна мировой плюс импортная пошлина. Повышение цены приведет к сокращению спроса до, то увеличению отечественного производства и сокращению импорта. Следовательно, местные производители при введении импортных пошлин могут продавать свой товар по более высокой цене и увеличивать объем продаж. Потребители сократят покупаемое количество более дешевого импортного товара и вы­нуждены будут увеличить потребление более дорогого местного.

Тариф, увеличивая отечественную цену импортных товаров, наносит ущерб потребителям. Однако он выгоден отечественным производителям данных товаров, а также служит источником доходов государства. Ущерб потребителя, по сути, отражает общественный ущерб, поскольку речь идет не только о снижении потребления, но и поддержке с помощью тарифа недостаточно эффективных национальных производств. Однако интересы производителей значительно легче выразить и поддер­жать политически. Выгоды или потери производителей нагляднее в по­вседневной жизни, чем менее очевидные издержки от протекционизма по­требителей и общества в целом.

Конечно, если тарифы незначительно ограничивают импорт, то они при­носят доход государству, который можно направить на социальные программы, снижение налогов и т.д. Особенно это относится к молодым госу­дарствам, которые используют тарифную защиту как один из источников государственных доходов. От 1/4 до 3/5 государственного бюджета стран с низким уровнем национального дохода обеспечивается в настоящее время за счет таможенных пошлин.

Платежный баланс. Истинную картину, характеризующую реальный эффект внешней тор­говли, отражает платежный баланс страны.

Платежный баланс — это выраженное в валюте каждой отдельной страны соотношение между суммой платежей, полученных из-за гра­ницы, и суммой платежей, переведенных за границу, за тот или иной период (год, квартал, месяц).

Все сделки между данной страной и остальным миром включают текущие операции и операции с капиталом. Соответственно платежный баланс включает три составных элемента:

1) счет текущих операций;

2) счет движения капитала;

3) изменение официальных резервов.

Счет текущих операций включает в себя экспорт товаров и услуг (со знаком плюс), импорт (со знаком минус), чистые доходы от инвестиций и чистые трансферты. Разница между товарным экспортом и товарным импортом образует собственно торговый баланс. В целом счет текущих операций выступает как расширенный торговый баланс.

Структура платежного баланса

I. Счет текущих операций

1. Товарный экспорт

2. Товарный импорт

Сальдо баланса внешней торговли (торговый баланс)

3. Экспорт услуг (доходы от иностран­ного туризма и т.д., исключая кредитные услуги)

4. Импорт услуг (платежи за туризм за рубежом и т.д., исключая кредитные ус­луги)

5. Чистые доходы от инвестиций (чистые доходы от кредитных услуг)

6. Чистые трансферты

Сальдо баланса по текущим операциям

II. Счет движения капитала

7. Приток капитала

8. Отток капитала

Сальдо баланса движения капитала

Сальдо баланса по текущим операциям и баланса движения капитала

III. Изменение официальных резервов

В счете движения капитала отражаются все международные сделки с активами: доходы от продажи акций, облигаций, недвижимости и т.д. иностранцам, и расходы, возникающие в результате покупок активов за границей.

Продажа иностранных активов увеличивает запасы иностранной валюты, а их покупка уменьшает их. Поэтому баланс движения капитала показы­вает чистые поступления иностранной валюты от всех сделок с активами.

Официальные валютные резервы включают золото, иностранную валюту, кредитную долю страны в МВФ плюс специальные права заимствования (СДР) и др. Около 2/3 объема всех активов банковского сектора составляют международные резервы страны. Такая структура активов банковского сектора характерна для развивающихся стран и стран с транзитивной экономикой. В развитых странах резервы не превышают 20% активов, а большую часть иностранных активов банковского сектора составляют активы коммерческих банков.

На счете резервных активов отражаются операции по купле-продаже иностранной валюты, золота и других активов, осуществляемых центральным банком и правительственными органами. Целью этих операций явля­ется не извлечение прибыли, а урегулирование несбалансированности пла­тежных балансов, поддержание курсов определенных валют и прочие цели. За счет официальных резервов покрывается дефицит или пассивное сальдо по двум предыдущим статьям платежного баланса - счета текущих опе­раций и движения капиталов. Происходит это путем продажи центральным банком накопленных запасов резервных активов или получения госу­дарством валютных кредитов в других банках. Уменьшение резервов цен­трального банка приводит к увеличению предложения валюты на рынке и отражается в балансе со знаком плюс. Активное сальдо по счетам теку­щих операций и движения капиталов приводит к росту официальных ва­лютных резервов и отображается в балансе со знаком минус. Сумма саль­до текущего счета, счета движения капитала и изменения величины резер­вов должна составить ноль.

В реальной жизни платежный баланс может быть сведен с положительным или отрицательным сальдо. Этот результат относится к сальдо по двум счетам: текущих операций и движения капиталов. Он показывает направ­ление движения валюты (в страну или из страны) от ведения международ­ной торговли и финансовых операций. Если платежный баланс дефици­тен, то страна получила меньше иностранной валюты, чем израсходовала. Размер дефицита равен сокращению официальных резервов. Активное сальдо означает, что государство заработало больше валюты, чем потра­тило, в результате произошло увеличение валютных резервов. В мировой практике общепринят критерий трехмесячной достаточности международ­ных резервов для финансирования импорта товаров и услуг.

Макроэкономическое назначение платежного баланса состоит в том, что­бы в лаконичной форме отражать состояние международных экономических отношений данной страны с ее зарубежными партнерами, являясь ин­дикатором для выбора денежно-кредитной, валютной, бюджетно-налоговой, внешнеторговой политики и управления государственной задолженностью.