Подготовка к проведению следственного действия включает в себя комплекс мероприятий, осуществляемых следователем после принятия им решения о необходимости производства данного следственного действия.
В процессе подготовки прежде всего необходимо уяснить: какая конкретная цель ставится перед данным следственным действием и какая должна быть проведена подготовка к нему (источник получения образцов; их вид; количество; необходимость наведения справок, работы с учетами, предварительного проведения соответствующих следственных действий, таких как обыск, выемка, освидетельствование).
Организация подготовки к получению образцов для сравнительного исследования также включает: решение вопроса о времени и месте его производства; определение следователем круга лиц, которые будут участвовать при проведении следственного действия, а также выбор необходимых технических средств, которые будут использоваться при отобрании образцов.
Как пишет А.П. Сыров, вопрос о времени проведения следственного действия включает в себя два этапа:
1. Выбор момента проведения следственного действия;
2. Определение его продолжительности.
При этом необходимо иметь в виду, что на сохранность доказательств в течение определенного срока влияют две группы факторов: а) факторы, связанные с естественными процессами и закономерностями природы; б) факторы, связанные с сознательным поведением заинтересованных лиц1. Выбирая момент получения образцов для сравнительного исследования от живых лиц, следователь должен учитывать физическое, психическое состояние заинтересованных лиц, возможность проведения следственного действия с их участием, возможность их отказа от добровольного участия в этом следственном действии.
Продолжительность получения образцов для сравнительного исследования зависит от вида образцов и специфики их изъятия.
Уголовно-процессуальным законом не регламентировано место получения образцов для сравнительного исследования. Это объясняется спецификой следственного действия и зависит от характера образцов. В одних случаях, образцы могут быть получены в кабинете следователя (например, образцы волос, почерка), в других случаях, место их получения определяется местом нахождения источника получения образцов. Некоторые виды образцов возможно получить только в специализированных учреждениях, где имеются для того необходимые условия, инструменты, аппаратура, специалисты. Так, экспериментальные образцы пуль можно получить только в экспертно-криминалистических подразделениях, образцы крови целесообразно получать в условиях медицинского учреждения, где может быть обеспечена необходимая стерильность, образцы тканей трупов - в морге или судебно-медицинской лаборатории и т.д. В затруднительных ситуациях следователю необходимо проконсультироваться со специалистом о месте получения образцов, об условиях, которым оно должно отвечать в каждом конкретном случае.
В процессе подготовки к получению образцов следователь должен решить, кто и в качестве кого будет принимать участие в данном следственном действии. Законом предусмотрено, что обязательными его участниками являются следователь и лицо, у которого необходимо получить образцы. Кроме того, следователь в каждом конкретном случае решает вопрос о необходимости участия специалистов, понятых, работников органов дознания, переводчика, родителей или законных представителей несовершеннолетнего, защитника.
Как показало исследование, иногда при подготовке к получению образцов возникают трудности с привлечением специалиста. Такие трудности выражаются чаще всего в нежелании специалистов безотлагательно принять участие в следственном действии (например, медицинские работники, ссылаясь на занятость или иные причины, отказываются немедленно получать образцы крови). Эти вопросы разрешаются либо на основе личной договоренности, либо через руководителя правоохранительного органа и медицинского учреждения.
Планируя предстоящее получение образцов, следователь должен четко представлять себе роль каждого участника этого следственного действия. Между тем на практике здесь часто допускаются ошибки. Так, описан случай, когда следователь получал образцы крови с помощью медсестры и одного понятого. В другом случае, когда было необходимо получить образцы оттисков печатей и штампа частного предприятия, следователь поручил получить эти оттиски владельцу предприятия: при этом ни сам следователь, ни понятые не присутствовали.
Важное значение имеет решение вопроса о способе вызова участников данного следственного действия. В.А. Жбанков рекомендует «подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего вызывать по правилам вызова соответствующих лиц на допрос. Свидетелю, потерпевшему может быть послана повестка с указанием, когда и куда нужно явиться. В случае нежелательности вызова их подобным образом, они могут быть вызваны по телефону, через должностных лиц, которых следует проинструктировать, каким образом произвести вызов. Подозреваемые, обвиняемые вызываются к месту проведения следственного действия по требованию следователя, так же как для производства допроса, освидетельствования».
Решение вопроса о необходимости использования тех или иных научно-технических средств зависит от специфики технологий получения образцов для сравнительного исследования того или иного вида, особенностей их упаковки, тщательности их фиксации. Подробнее об этом будет сказано ниже.
Действующим уголовно-процессуальным законодательством РФ предусмотрено, что для получения образцов лицо, осуществляющее расследование, должно вынести специальное постановление. Это требование закона соблюдается на практике, к сожалению, не всегда. В некоторых случаях на практике были случаи получения образцов как на основании постановления, так и иного документа (чаще всего – рапорта), и даже без какого-либо документа вообще.
Предварительное определение тактики получения образцов для сравнительного исследования зависит от их вида. Следователь должен изучить методику отбора необходимых в каждом конкретном случае образцов и проб, определить последовательность опытов и ход следственного действия. Также ему необходимо продумать линию поведения на тот случай, если лицо, у которого должны быть получены образцы, откажется их предоставить. Все подготовительные мероприятия должны найти свое отражение в плане проведения следственного действия.
Криминалистами неоднократно отмечалось, что планирование не всегда предполагает составление плана в письменном виде. Но в любом случае проведение следственного действия должно быть тщательно продумано. Вопрос о составлении письменного плана зависит от конкретных обстоятельств дела, степени его сложности. Нам представляется, что если предстоящий процесс получения образов сложен в технологическом отношении, или при этом могут возникнуть конфликтные ситуации либо будет задействовано большое количество участников, составление плана необходимо. При этом совсем не обязательно составлять объемный и сложный по форме план. Он может быть составлен в виде перечня вопросов и тактических приемов.
Дальнейшая подготовка к получению образцов для сравнительного исследования осуществляется непосредственно перед началом следственного действия, на месте его производства. Следователь должен детально ознакомиться с объектом, от которого будут получаться образцы, определить характер тактической ситуации, спрогнозировать ее дальнейшее развитие и внести соответствующие коррективы в свой план. В частности, следователь должен проверить, явились ли лица, которые должны принимать участие в получении образцов, удостовериться в их личности, проверить готовность и комплектность технических средств, которые будут использоваться.
Перед началом получения образцов для сравнительного исследования следователь должен разъяснить всем участникам их права, обязанности, задачу следственного действия и роль каждого. Инструктаж специалиста можно провести заранее, чтобы дать ему возможность подготовить необходимые технические средства и вспомогательный материал. Факт разъяснения прав и обязанностей участников следственного действия отмечается в протоколе и удостоверяется их подписями.
Лицу, у которого необходимо получить образцы, предъявляется постановление, уточняется готовность их предоставить. После этого следователь может приступать непосредственно к получению необходимых образцов.
3. Общие вопросы тактики получения экспериментальных образцов для сравнительного исследования
К общим положениям тактики всех следственных действий относятся:
1. Законность следственного действия;
2. Единство руководства при проведении данного следственного действия;
3. Активность и целеустремленность следователя;
4. Стадийность;
5. Ситуационность;
Необходимость применения соответствующих технико-криминалистических средств;
Использование (в необходимых случаях) помощи специалистов, а также сотрудников органов дознания и других служб и подразделений ОВД.
Попытаемся раскрыть содержание этих общих положений применительно к такому следственному действию, как получение образцов для сравнительного исследования.
Законность следственного действия означает, что оно, во-первых, должно проводиться обоснованно, при наличии действительной необходимости, т.е. когда следователь имеет реальные основания предполагать, что в результате этого следственного действия будут получены доказательства, имеющие существенное значение для расследуемого дела. Во-вторых, законность следственного действия означает, что в ходе его должны неукоснительно соблюдаться все правовые гарантии его участников и процессуальный порядок его проведения. В-третьих, законность следственного действия предполагает обеспечение его объективности, полноты и всесторонности.
Применительно к получению образцов для сравнительного исследования требование обоснованности означает, что получать образцы следует только тогда, когда назначение той или иной экспертизы действительно необходимо, а обеспечить ее проведение без соответствующих образцов невозможно. В то же время, очевидно, не следует рассматривать как нарушение законности случаи, когда следователь получает образцы отпечатков пальцев либо образцы почерка у свидетеля или потерпевшего, но в дальнейшем в силу тех или иных обстоятельств необходимость в назначении этой экспертизы отпадет.
Соблюдение правовых гарантий участников получения образцов и процессуального порядка проведения этого следственного действия сводится к тому, что следователь должен разъяснить свидетелю, потерпевшему, подозреваемому, обвиняемому, а также понятым, специалисту (если они в нем участвуют):
- сущность предстоящего действия;
- его процессуальный порядок;
- их права и обязанности.
Недопустимы действия, направленные на унижение чести и достоинства граждан, а так же те, которые могут угрожать их жизни и здоровью.
Необходимо отметить, что при получении образцов почерка, отпечатков пальцев, слюны, крови и т.д. свидетели и потерпевшие в подавляющем большинстве случаев воспринимают эту процедуру совершенно спокойно. Как правило, не возникает проблем при получении такого рода образцов и у подозреваемых или обвиняемых. В то же время не исключено, что отдельные подозреваемые или обвиняемые могут сознательно драматизировать ситуацию, обвиняя следователя, пытающегося получить у них необходимые образцы, в том, что он якобы ущемляет их права. В таких случаях необходимо в присутствии понятых разъяснить, что право получения экспериментальных образцов для сравнительного исследования предоставлено следователю законом и ни о каком нарушении неприкосновенности личности в данном случае не может быть и речи; более того, при необходимости образцы выделений организма могут быть получены принудительно, и это также не будет нарушением закона. Если же участник процесса отказывается предоставить образцы, получить которые в принудительном порядке невозможно (образцы почерка и некоторые другие), нужно попытаться убедить его, что такой отказ невыгоден прежде всего ему самому, поскольку будет расценен судом как попытка затруднить расследование. В случае категоричного отказа предоставить образцы об этом составляется протокол, который приобщается к делу.
Требование объективности означает, что при проведении этого следственного действия следователь должен быть беспристрастен, должен фиксировать его ход и результаты в соответствии с действительно имевшими место фактами. При изъятии образцов, их упаковке, перевозке и хранении ему необходимо неукоснительно соблюдать правила, рабочие инструкции и рекомендации, разработанные в отношении конкретного объекта, от которого они получены.
Принцип объективности неразрывно связан с принципом полноты следственного действия. Применительно к получению образцов для сравнительного исследования это означает, что объекты должны быть получены в необходимом количестве, надлежащего качества, отвечать требованиям, которые к ним предъявляются.
Следующий принцип криминалистической тактики - единство руководства следственным действием, который означает, что ответственность за его подготовку и проведение возложено на следователя или работника органа дознания.
Как известно, следователь и только он решает все вопросы, связанные с подготовкой и проведением следственного действия, вносит необходимые коррективы в его тактику, лично фиксирует его ход и результаты, критически оценивает действия других участников, в том числе и специалиста.
Этот принцип распространяется и на такое следственное действие, как получение образцов для сравнительного исследования. Следователь принимает решение об их получении, осуществляет подготовку (выносит постановление, выбирает место и время проведения следственного действия, приглашает лицо, у которого будут изыматься образцы для сравнительного исследования, определяет участников следственного действия, подбирает специалиста, если в этом есть необходимость), а главное - всегда присутствует при получении образцов, руководит ходом этого следственного действия и лично составляет протокол.
Нередки случаи, когда специалист, приглашенный следователем, обладает комплексом знаний и умений, о которых следователь в лучшем случае имеет лишь отдаленное представление (например, отобрание проб воздуха, горючесмазочных материалов и т. д.). В таких случаях следователь, разумеется, не может руководить действиями специалиста в части технологии получения образцов. Руководящая роль следователя проявляется в том, что он наблюдает за получением образцов, обеспечивает неукоснительное выполнение процессуального порядка их получения и (подчеркнем это еще раз) лично составляет протокол, так как никто, кроме следователя, делать это не уполномочен.
Особая ситуация возникает в тех случаях, когда получение образцов для сравнительного исследования связано с обнажением лица иного пола. В соответствии с нормами уголовно-процессуального законодательства следователь при этом не присутствует. В таких случаях ему ничего не остается, как составить протокол со слов специалиста (разумеется, с соответствующей отметкой в протоколе), либо дать отдельное поручение работнику органа дознания одного пола с лицом, у которого изымаются образцы, о проведении этого следственного действия.
Но даже и в таких случаях следователь должен оценить ход и результаты получения образцов, в том числе примененную специалистом методику, а при необходимости подвергнуть ее проверке (например, проконсультироваться с другим специалистом, изучить соответствующую литературу и т. д.). Иными словами, принцип единства руководства проведением следственного действия со стороны следователя действует в любом случае.
Активность следователя заключается в том, чтобы с помощью имеющихся в его распоряжении законных средств обеспечить результативность следственного действия. Для получения образцов, отвечающих необходимым требованиям, следователь должен использовать весь комплекс имеющихся в его распоряжении тактических приемов. Помимо специальных приемов, которые применяются при получении конкретных видов образцов, здесь могут оказаться весьма полезными также некоторые тактические приемы, используемые в ходе допроса - такие, как установление психологического контакта с лицом, у которого получаются образцы, стимулирование его положительных качеств и некоторые другие.
В отдельных случаях возможно также использование приемов, обеспечивающих получение образцов без ведома заинтересованного лица. Например, если для расследования необходима в качестве образца звукозапись голоса подозреваемого или обвиняемого и есть основания полагать, что он откажется от участия в этом следственном действии, вполне можно допросить его с применением аудиозаписи, а затем использовать полученную фонограмму как образец для сравнительного исследования. Правда, получаемые в таких случаях объекты нельзя отнести ни к одному из видов образцов для сравнительного исследования, как с точки зрения времени и условий их получения, так и по характеру самих образцов. Однако по своему доказательственному значению подобные объекты близки к экспериментальным образцам, поскольку достоверность их происхождения не может вызвать каких-либо сомнений.
Разумеется, главный прием, используемый следователем для того, чтобы заинтересованное лицо согласилось предоставить необходимые образцы - убеждение, в том числе и в тех случаях, когда это лицо вначале отказывается принимать участие в данном следственном действии.
Под целеустремленностью криминалисты понимают оценку информации, получаемой в результате следственного действия, и в отсеивании всего того, что по мнению следователя, не относится к числу обстоятельств, имеющих значение для дела.
Как мы уже отмечали выше, следователь обязан обеспечить надлежащее качество получаемых им экспериментальных объектов и соблюдение всех требований, предъявляемых к ним: несомненность происхождения, репрезентативность, сопоставимость.
Несомненность происхождения (достоверность) означает точное установление, от какого лица или предмета получены образцы. Получая экспериментальный образец, следователь обязан убедиться, что он происходит от объекта, который необходимо идентифицировать. Достоверность экспериментальных образцов, выполняемых в присутствии следователя, обычно сомнений не вызывает. Она достигается путем проверки документов, а также надлежащим процессуальным оформлением полученных образцов.
Под репрезентативностью образцов для сравнительного исследования понимается достаточное по количеству и качеству отображение специфических общих и частных свойств идентифицируемого объекта.
Количество образцов зависит от вида идентифицируемого объекта, его массы и площади. Так, образцы таких веществ как наркотики, порох, табак, могут предоставляться в количестве от 1 до 50 г, почвы, горюче-смазочных материалов - от 100 до 1000 г и т.д.
Качественный критерий репрезентативности входит в состав идентификационной информации, так как для установления тождества или групповой принадлежности объектов, помимо объема, важную роль играет и качественный состав предоставляемых образцов. В образце должна содержаться информация о свойствах идентифицируемого объекта и его структуре, необходимая для индивидуализации проверяемого объекта.
Так, образцы почерка должны отображать все варианты почерка проверяемого лица, образцы зерна, изымаемые из хранилища, должны отображать состав зерна и посторонних включений по всей массе зерна, находящегося в хранилище.
Сопоставимость образцов предполагает отображение признаков в том же виде и в том же объеме, как и в исследуемом объекте. Так, например, экспериментальные образцы почерка и подписи должны соответствовать оригиналу по нескольким параметрам, в частности:
- по транскрипции;
- по материалу и орудиям письма;
- по условиям исполнения.
Следующее общее положение тактики следственных действий – стадийность, т. е. соблюдение определенной последовательности в ходе проведения любого следственного действия. Получение образцов для сравнительного исследования складывается из трех стадий: подготовительной, рабочей (непосредственно получения образцов) и заключительной.
Такая последовательность обеспечивает наиболее успешный ход следственного действия и позволяет добиться результатов, соответствующих определенным требованиям.
Ситуационность означает, что совокупность условий и обстоятельств, которая создает обстановку проведения следственного действия, не является постоянной и может внезапно измениться. При получении образцов для сравнительного исследования следователь обязательно должен учитывать это общее положение криминалистической тактики и своевременно принимать соответствующие меры.
Применение технико-криминалистических средств - еще одно общее требование, соблюдение которого необходимо при проведении любого следственного действия. В большинстве случаев успешное изъятие образцов для сравнительного исследования без соответствующей техники осуществить невозможно.
В настоящее время следователи и специалисты-криминалисты снабжены различными наборами, которые комплектуются в сумки, чемоданы, портфели для работы на местах происшествия с теми или иными видами объектов, в том числе и для получения образцов для сравнительного исследования.
В зависимости от возникновения – научно-технические средства, специально созданные для целей получения образцов для сравнительного исследования; заимствованные и приспособленные; средства, используемые для получения образцов для сравнительного исследования без переделки.
В зависимости от вида научно-технических средств - приборы, аппаратура, комплекты, инструменты, материалы и т. д., а в зависимости от субъекта применения - научно-технические средства, применяемые следователями и специалистами.
В зависимости от вида получаемых образцов – средства получения образцов, связанных с человеком, средства получения образцов животного происхождения и др.
В связи с развитием науки и техники возникает необходимость более широкого применения научно-технических средств, что требует усовершенствования существующих и создания новых приспособлений для получения образцов.
Последнее из общих тактических положений - использование при проведении следственных действий помощи специалистов и работников органа дознания.
Следователю предоставлена возможность в каждом конкретном случае принимать решение об использовании специальных познаний в ходе следственного действия.
«Участие специалиста в получении образцов для сравнительного исследования – пишет П.П. Ищенко, - существенно повышает результаты дальнейшей экспертизы, а иногда без такого участия ее проведение и получение достоверных выводов оказывается невозможным». Справедливость этого высказывания подтверждается практикой. Нередки случаи, когда следователи, проводя это следственное действие самостоятельно, допускают серьезные ошибки. В результате происходит потеря важной информации, изымаются образцы ненадлежащего качества, не соблюдаются технологические требования по их изъятию, а также по упаковке и транспортировке.
Помощь специалиста может осуществляться в нескольких формах. Так, П.П. Ищенко предлагает различать криминалистическую, техническую, консультационную и методическую формы помощи.