Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. Данный повод возбуждения уголовного дела является также довольно распространенным. Источники получения сведений о совершенном или готовящемся преступлении могут быть различными. Эти сведения могут быть получены, например, в ходе проверки органом дознания сообщения о совершенном правонарушении, в результате оперативно-розыскных мероприятий, в процессе предварительного расследования уголовных дел и т.д. Такое сообщение составляется должностным лицом в виде письменного документа - рапорта об обнаружении признаков преступления.
Постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании. Поводом для возбуждения уголовного дела может быть и названное постановление прокурора, вынесенное по фактам выявленных прокурором нарушений уголовного законодательства.
Уголовно-процессуальная деятельность начинается с информации, облеченной в законную форму (заявление, рапорт), необходимую для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.
Сообщение о преступлении становится поводом к возбуждению уголовного дела с момента его регистрации. УПК РФ не содержит специальных норм об обязательной регистрации поводов к возбуждению уголовного дела. Данный вопрос урегулирован межведомственным нормативно-правовым актом - Инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд, утвержденной совместным Приказом МВД России N 776, Минобороны России N 703, ФСБ России N 509, ФСО России N 507, ФТС России N 1820, СВР России N 42, ФСИН России N 535, ФСКН России N 398, СК России N 68 от 27 сентября 2013 г.
На основании этого документа во всех правоохранительных органах Российской Федерации изданы свои ведомственные инструкции, детализирующие порядок учета и регистрации преступлений применительно к условиям и задачам деятельности каждого ведомства.
Основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления (ч. 2 ст. 140 УПК РФ). Для возбуждения уголовного дела не обязательно наличие всех данных о преступлении и лице, его совершившем, но необходимо установить те данные, которые свидетельствуют о наличии самого события преступления <1>. В каждом конкретном случае лицо, производящее проверку сообщения о преступлении, должно решить вопрос о необходимом объеме фактических данных, необходимых для принятия решения о возбуждении уголовного дела.
--------------------------------
<1> См. подробнее: Уголовно-процессуальное право: Учебник / Под общ. ред. В.М. Лебедева. М., 2014. С. 433 - 444 (автор - В.И. Качалов).
11.4. Процессуальный порядок возбуждения уголовного дела.
Виды принимаемых решений по сообщениям о преступлениях
На стадии возбуждения уголовного дела процессуальная деятельность в уголовно-процессуальном законе обозначена юридическим понятием "рассмотрение сообщения о преступлении".
Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении. Они должны принять все меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления (ч. 1 ст. 144 УПК РФ).
Содержание стадии возбуждения уголовного дела:
- получение и фиксация информации о преступлении;
- разрешение вопроса о том, является ли сообщение о готовящемся или совершенном преступлении законным поводом к возбуждению уголовного дела;
- установление обстоятельств, препятствующих возбуждению уголовного дела;
- принятие мер для предупреждения или пресечения преступления;
- принятие мер для закрепления и сохранности следов преступления;
- осуществление действий для проверки наличия основания к возбуждению уголовного дела, на которое указано в источнике информации, а также тех фактов, о которых получены сведения из сообщения о преступлении, и признаков преступления;
- передача сообщения по подследственности.
При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе получать объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребовать документы и предметы, изымать их согласно УПК РФ, назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве, получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специалистов, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий.
Срок производства проверки сообщения о преступлении, согласно ч. 1 ст. 144 УПК РФ, не должен быть более 3 суток. Данный срок проверки может быть продлен руководителем следственного органа, начальником органа дознания по ходатайству соответственно следователя или дознавателя до 10 суток с момента принятия сообщения о преступлении. Если необходимо произвести ревизии, документальные проверки, судебные экспертизы, исследование предметов, документов, трупов, а также провести оперативно-розыскные мероприятия, то руководитель следственного органа по ходатайству следователя, прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить срок проверки до 30 суток с обязательным указанием фактических обстоятельств для продления.
Существует несколько иной порядок проверки сообщений о преступлениях в сфере экономической деятельности, в частности, это касается составов, предусмотренных ст. 198 - 199.1 УК РФ. Если поступило из органа дознания сообщение о преступлениях, предусмотренных данными статьями Уголовного кодекса РФ, то следователь при отсутствии основания для отказа в возбуждении уголовного дела согласно ч. 7 ст. 144 УПК РФ не позднее 3 суток с момента поступления сообщения обязан направить в вышестоящий налоговый орган по отношению к налоговому органу, в котором состоит на налоговом учете налогоплательщик, следующие документы: копию сообщения о преступлении, предусмотренного ст. 198 - 199.1, с приложением соответствующих документов; предварительный расчет предполагаемой суммы недоимки по налогам и (или) сборам. Вышестоящий налоговый орган по результатам рассмотрения материалов следователя не позднее 15 суток с момента их получения принимает одно из следующих решений: направляет следователю заключение о нарушении законодательства о налогах и сборах и о правильности предварительного расчета суммы предполагаемой недоимки по налогам и сборам, если по результатам раннее произведенной проверки налоговым органом вынесено вступившее в законную силу решение налогового органа; информирует следователя об отсутствии сведений о нарушении законодательства о налогах и сборах; информирует следователя о том, что в отношении налогоплательщика, налогового агента, плательщика сбора проводится налоговая проверка, по результатам которой решение еще не принято или не вступило в законную силу.
После получения данного заключения налогового органа следователь не позднее 30 суток со дня поступления сообщения о преступлении должен принять процессуальное решение о возбуждении уголовного дела или отказе в возбуждении уголовного дела. При наличии повода и достаточных данных, указывающих на признаки преступления, предусмотренные ст. 198 - 199.1 УК РФ, следователь может возбудить уголовное дело до получения из налогового органа заключения.
По общему правилу в ходе проверки сообщения о преступлении не допускается производство процессуальных (следственных) действий. Исключение из данного правила закреплено в ч. 1 ст. 144 УПК РФ, согласно которой в качестве проверочных действий можно использовать некоторые следственные действия: осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, получение образцов для сравнительного исследования, назначение и производство судебной экспертизы.
По сообщению о преступлении, распространенному в средствах массовой информации, проверка производится в особом порядке. Проверку может производить дознаватель только по поручению прокурора и следователь по поручению руководителя следственного органа. При этом редакция, главный редактор соответствующего средства массовой информации обязаны передать по требованию прокурора, следователя или органа дознания документы и материалы, подтверждающие сведения о преступлении, и данные о лице, предоставившем указанную информацию, за исключением случаев, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации. Но если требование о предоставлении информации поступило от суда в связи с уголовным делом, находящимся в его производстве, то редакция обязана назвать лицо, предоставившее сведения (ст. 41 Закона РФ "О средствах массовой информации").
В результате проверки сообщения о преступлении от очевидцев преступления отбираются объяснения, назначаются ревизии, истребуются справки. В ходе произведенной проверки сообщения о преступлении полученные сведения могут быть использованы в качестве доказательств. При данной проверке лицам, участвующим в производстве процессуальных действий, разъясняются их права и обязанности. Они наделены правом не свидетельствовать против самого себя, своего супруга (супруги) и других близких родственников, пользоваться услугами адвоката, приносить жалобы на действия и решения дознавателя, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа. Обязанность участников проверки сообщения о преступлении заключается в неразглашении данных досудебного производства, если они были предупреждены в порядке, предусмотренном ст. 161 УПК РФ.
После подачи заявления заявителю выдается документ о принятии сообщения о преступлении, которым является талон-уведомление. В данном документе должны быть указаны данные о лице, его принявшем, дата и время принятия заявления.
После рассмотрения сообщения о преступлении должно быть принято одно из следующих решений: 1) вынесение постановления о возбуждении уголовного дела; 2) вынесение постановления об отказе в возбуждении уголовного дела; 3) передача сообщения по подследственности, а по уголовным делам частного обвинения (ч. 2 ст. 20 УПК РФ) - в суд.
При наличии повода и основания к возбуждению уголовного дела, произведенной проверки сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, руководитель следственного органа, следователь выносят постановление о возбуждении уголовного дела.
Уголовные дела частного и частно-публичного обвинения возбуждаются по заявлению потерпевшего. Однако, если потерпевший в силу своего беспомощного состояния или по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы, следователь, руководитель следственного органа, а также дознаватель с согласия прокурора вправе возбудить уголовное дело без соответствующего заявления.
Собранные материалы проверки сообщения о преступлении должны быть приобщены к постановлению о возбуждении уголовного дела (например, протокол осмотра места происшествия, протокол осмотра трупа, объяснение и т.д.).
Постановление о возбуждении уголовного дела. Указанное постановление должно отвечать определенным требованиям: законности, обоснованности и мотивированности (ч. 4 ст. 7 УПК РФ). В нем должно быть указано: время и место его составления; фамилия, должность, специальное звание должностного лица, вынесшего постановление о возбуждении уголовного дела, точное наименование органа дознания или следствия; повод и основание с указанием пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающей признаки преступления, послужившие основанием для возбуждения уголовного дела; если уголовное дело возбуждается в отношении конкретного лица, то в нем указывается фамилия данного лица. Если в ходе дальнейшего расследования установлено другое лицо, совершившее преступление, то повторно не выносится постановление о возбуждении уголовного дела.
Копия постановления о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору. Если уголовное дело возбуждено капитаном морских или речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководителями геологоразведочных партий или зимовок, начальниками антарктических станций или сезонных полевых баз, удаленных от мест расположения органов дознания, главами дипломатических представительств или консульских учреждений РФ, прокурор незамедлительно уведомляется указанными лицами о начатом расследовании, при этом копия постановления о возбуждении уголовного дела передается незамедлительно при появлении для этого реальной возможности. Если прокурор признает постановление о возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, он вправе не позднее 24 часов с момента получения материалов отменить постановление о возбуждении уголовного дела. Данное процессуальное решение прокурор должен принять только при наличии определенных оснований и условий. О принятом прокурором решении руководитель следственного органа, следователь, дознаватель незамедлительно уведомляют заявителя и лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело.
После вынесения постановления о возбуждении уголовного дела: следователь или дознаватель приступают к производству предварительного расследования; орган дознания производит неотложные следственные действия и направляет уголовное дело прокурору. Если по данному уголовному делу должно производиться предварительное расследование в форме дознания, то орган дознания приступает к его производству.
Постановление об отказе в возбуждении уголовного дела. Данное постановление вправе выносить дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа в случае неустановления основания для возбуждения или установления обстоятельства, исключающего производство по делу.
В постановлении об отказе в возбуждении уголовного дела указываются сведения о том, каким органом, какого числа и каким должностным лицом принято решение, а также мотивировка принятого решения. О принятом решении об отказе в возбуждении уголовного дела уведомляются заявитель и прокурор.
Основания отказа в возбуждении уголовного дела (ст. 24 УПК РФ):
| Реабилитирующие основания | Нереабилитирующие основания |
| - отсутствие события преступления; - отсутствие в деянии состава преступления; - наличие обстоятельств, исключающих преступность общественно опасного деяния | - истечение сроков давности уголовного преследования; - смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего; - отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению; - отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в п. 2 и 2.1 ч. 1 ст. 448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела или привлечение в качестве обвиняемого одного из лиц, указанных в п. 1 и 3 - 5 ч. 1 ст. 448 УПК РФ |
Копия постановления об отказе в возбуждении уголовного дела в течение 24 часов с момента вынесения соответствующего постановления направляется заявителю и прокурору. Заявителю при этом разъясняется его право на обжалование.
Передача сообщений по подследственности, а по делам частного обвинения - в суд. Указанная передача производится в форме вынесения постановления о передаче уголовного дела по подследственности компетентным должностным лицом.
Если по материалам предварительной проверки, осуществляемой одним органом дознания, дознавателем или следователем, выясняется, что заявление или сообщение содержит данные о признаках преступления, расследование которого входит в компетенцию другого органа или должностного лица, либо преступления в порядке частного обвинения, то решается вопрос о передаче сообщения по подследственности, а по делам частного обвинения - мировому судье.
О принятом решении полномочный орган или должностное лицо в письменной форме сообщают заявителю. При отказе в возбуждении уголовного дела заявителю разъясняется право обжаловать данное решение (ч. 4 ст. 146, ч. 4 ст. 148 УПК РФ). Согласно п. 1 ч. 1 ст. 46 УПК РФ лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, с момента вынесения данного постановления становится подозреваемым. В связи с этим оно незамедлительно уведомляется о начале против него уголовного преследования (ч. 4 ст. 146 УПК РФ).
Глава 12. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ ПО УГОЛОВНОМУ ДЕЛУ.
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ
12.1. Сущность, задачи и формы предварительного
расследования
Предварительное расследование - самостоятельная стадия досудебного производства по уголовному делу. По своему характеру и предназначению стадия предварительного расследования носит вспомогательный характер по отношению к производству по уголовному делу в суде первой инстанции, так как признать лицо виновным в совершении преступления и применить уголовный закон, связанный с назначением уголовного наказания, имеет право только суд. Однако стадия предварительного расследования создает условия для надлежащего рассмотрения и разрешения уголовного дела судом по существу. Дело в том, что именно в стадии предварительного расследования формируется обвинение лица в совершенном преступлении, собираются доказательства о причастности лица к совершенному преступлению. Кроме того, на данной стадии уголовного судопроизводства решаются задачи, которые определяют значимость этой стадии для уголовного процесса. Эти задачи связаны: с установлением объективных и субъективных признаков совершенного преступления путем исследования в строгом соответствии с уголовно-процессуальной формой обстоятельств содеянного; быстрым и полным раскрытием преступлений, изобличением виновных и привлечением их в качестве обвиняемых; обнаружением и закреплением доказательств по уголовному делу; охраной прав и законных интересов участников процесса и других лиц; недопущением продолжения преступной деятельности; установлением характера и размера вреда, причиненного преступлением, и принятием мер по обеспечению его возмещения; выявлением обстоятельств, способствовавших преступлению, и принятием мер по их устранению <1>.
--------------------------------
<1> См., например: Шевчук А.Н. Уголовный процесс: Учебник / Под общ. ред. В.М. Лебедева. М.: Дашков и К, 2003. С. 322; Калиновский К.Б. Уголовный процесс: Учебник. 4-е изд., перераб. и доп. / Под общ. ред. А.В. Смирнова. М.: Кнорус, 2008. С. 63 - 67; Качалов В.И. Уголовный процесс: Курс лекций / Под общ. ред. Г.И. Загорского. М., 2010. С. 238, 239; Качалов В.И. Уголовно-процессуальное право: Учебник для бакалавров и магистров / Под общ. ред. В.М. Лебедева. М.: Юрайт, 2014. С. 462 - 465 и др.
Стадии предварительного расследования предшествует стадия возбуждения уголовного дела.
Стадия предварительного расследования производится в форме: 1) дознания; 2) предварительного следствия.
| Предварительное расследование - самостоятельная стадия досудебного производства по уголовному делу, представляющая собой уголовно-процессуальную деятельность специально уполномоченных государственных органов и должностных лиц по установлению обстоятельств совершенного преступления, обнаружению и закреплению следов преступления, раскрытию и изобличению виновных и привлечению их в качестве обвиняемых при строгом соблюдении прав, свобод и законных интересов граждан и организаций. |
12.2. Понятие и система общих условий производства
предварительного расследования
Предварительное расследование по уголовному делу проводится в соответствии с процедурой, предусматривающей определенный порядок и последовательность совершения уголовно-процессуальных действий с момента получения уголовного дела следователем (дознавателем) до его направления в суд совместно с утвержденным прокурором обвинительным заключением, обвинительным актом, обвинительным постановлением. Соблюдение этих правил имеет большое значение для обеспечения прав участников предварительного расследования, а в дальнейшем и судебного разбирательства, а в итоге для правильного разрешения уголовного дела. Вместе с тем в УПК РФ содержится специальная гл. 21 "Общие условия предварительного расследования", и это подчеркивает важность при производстве уголовно-процессуальной деятельности в стадии предварительного расследования их соблюдения дознавателем, следователем либо органом дознания при производстве по уголовному делу. Кроме того, общие условия предварительного расследования основаны на принципах уголовного процесса, но, в отличие от них, действуют только в этой стадии процесса и направлены на последовательное и полное их применение дознавателем, следователем либо органом дознания при производстве по уголовному делу.
| Общие условия предварительного расследования - процессуальные правила, установленные уголовно-процессуальным законом, которые выражают характерные черты, особенности предварительного расследования как стадии уголовного судопроизводства и определяют соответствующие требования к процессуальным действиям и решениям, применяемым в ходе производства предварительного расследования. |
Система общих условий предварительного расследования (см. схему 3).
Схема 3. Общие условия предварительного расследования
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
────>│формы предварительного расследования │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
────>│подследственность уголовных дел │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
────>│место производства предварительного расследования │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
────>│соединение и выделение уголовных дел, а также выделение │
│в отдельное производство материалов уголовного дела │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
────>│начало производства предварительного расследования │
│и окончание предварительного расследования │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
────>│производство неотложных следственных действий │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
────>│восстановление уголовных дел │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐