Глава 13. ПРОИЗВОДСТВО ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ
13.1. Понятие и сущность предварительного следствия
Основной формой предварительного расследования является предварительное следствие на стадии досудебного производства по уголовным делам. Это определяется тем, что, во-первых, законодатель в ст. 151 УПК РФ относит к данной форме производство по большинству уголовных дел, во-вторых, предварительное следствие может производиться и по делам, относимым к органам дознания.
В уголовном судопроизводстве Российской империи стадия предварительного расследования называлась "предварительное исследование" <1>.
--------------------------------
<1> Фойницкий И.Я. Курс уголовного судопроизводства. СПб., 1996. Т 2. С. 352 - 355.
| Предварительное следствие - система процессуальных действий, которые включают в себя правила производства предварительного следствия, определяют правовой статус следователя, осуществляющего производство по уголовному делу. |
Производство предварительного следствия начинается с момента возбуждения уголовного дела согласно ч. 1 ст. 156 УПК РФ.
| ! | Предварительное следствие должно производиться по всем уголовным делам, за исключением тех уголовных дел, по которым производится дознание. |
Обязательное условие производства дознания - наличие возбужденного уголовного дела по признакам преступлений, перечень которых предусмотрен в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, которые относятся к преступлениям небольшой или средней тяжести. По всем остальным возбужденным уголовным делам, перечень которых не охватывается признаками преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 150 УПК РФ, должно производиться предварительное следствие по преступлениям, которые имеют большую общественную опасность, входящую в разряд тяжких и особо тяжких преступлений.
Следователь наделен правом осуществлять предварительное следствие. Кроме того, в полном объеме производство предварительного следствия могут проводить руководитель следственных органов или руководитель следственной группы на основании ч. 2 ст. 39 УПК РФ.
| Предварительное следствие - одна из форм предварительного расследования, осуществляемая следователем в пределах его компетенции, регулируемая уголовно-процессуальным законодательством, которая связана с обнаружением, закреплением, проверкой и оценкой доказательств, направленных на защиту прав и законных интересов потерпевших и других участников уголовного процесса, а также достижение других задач досудебного производства по уголовному делу. |
13.2. Система предварительного следствия
В теории уголовного процесса производство предварительного следствия условно делится на несколько этапов, которые образуют определенную систему <1>.
--------------------------------
<1> Уголовный процесс: Учебник для вузов / Под ред. В.М. Лебедева. М.: Дашков и К, 2003. С. 366.
1. Принятие уголовного дела следователем к своему производству (ст. 156 УПК РФ). С этого момента следователь осуществляет процессуальные полномочия, предусмотренные ст. 38 УПК РФ, направленные на исследование обстоятельств уголовного дела, собирание, проверку и оценку доказательств, и несет полную ответственность за производство по уголовному делу. Принятие уголовного дела следователем к производству осуществляется двумя способами: если уголовное дело возбуждено самим следователем и относится к его подследственности, то следователь выносит единое постановление о возбуждении уголовного дела и принятии его с своему производству на основании ч. 1 ст. 156 УПК РФ; если следователю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, то он выносит постановление о принятии его к своему производству, копию которого в течение 24 часов с момента его вынесения направляет прокурору.
2. Производство следственных действий в целях установления обстоятельств уголовного дела.
3. Привлечение лица в качестве обвиняемого.
4. Проверка доводов со стороны защиты и выполнение следственных действий по окончательному установлению обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу.
5. Окончание предварительного следствия.
Полномочия следователя носят властный характер. Следователь вправе давать органам дознания письменные указания о производстве оперативно-розыскных действий по конкретному делу, находящемуся в его производстве. Постановления следователя по находящимся в его производстве делам обязательны для исполнения всеми предприятиями, учреждениями, организациями, должностными лицами и гражданами.
В зависимости от ведомственной принадлежности предварительное следствие производится: следователями Следственного комитета РФ - по уголовным делам о преступлениях, перечисленных в п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ; следователями органов ФСБ России - по уголовным делам о преступлениях, перечисленных в п. 2 ч. 2 ст. 151 УПК РФ и ч. 4 ст. 151 УПК РФ; следователями органов внутренних дел РФ - по уголовным делам о преступлениях, перечисленных в п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ.
Срок предварительного следствия по уголовному делу не должен превышать 2 месяцев со дня возбуждения уголовного дела (ч. 1 ст. 162 УПК РФ). В этот срок не включается тот период времени, когда производство по уголовному делу было приостановлено в порядке, предусмотренном ст. 208 УПК РФ. Срок предварительного следствия может быть продлен до 3 месяцев руководителем соответствующего следственного органа или его заместителем. Если расследование уголовного дела представляет особую сложность, то срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту РФ и иным приравненным к нему руководителем следственного органа, а также их заместителями до 12 месяцев. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета РФ, руководителем следственного органа соответствующего следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти и их заместителями.
Началом истечения срока предварительного следствия считается день возбуждения уголовного дела с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела.
Окончанием срока предварительного следствия считается день: 1) составления обвинительного заключения и направления его вместе с уголовным делом прокурору; 2) вынесения постановления о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера и направления его прокурору; 3) вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу или уголовному преследованию.
При возвращении прокурором уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия или устранения замечаний, данных прокурором в письменном виде, продолжительность такого следствия не может превышать одного месяца со дня поступления дела к следователю.
Как правило, следователь осуществляет предварительное следствие по уголовному делу. По делам большой сложности или большого объема производство предварительного следствия может быть поручено следственной группе. Решение о производстве предварительного следствия следственной группой принимает руководитель следственного органа (ч. 2 ст. 163 УПК РФ). Процессуальным основанием производства предварительного следствия следственной группой является вынесение отдельного постановления о производстве предварительного следствия следственной группой либо указание на это в постановлении о возбуждении уголовного дела. Состав следователей, входящих в следственную группу, объявляется всем подозреваемым, обвиняемым, участвующим в деле, для того, чтобы реализовать их права на отвод следователя. Руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему производству, организует ее работу, руководит действиями других следователей, составляет обвинительное заключение или иное постановление. Кроме того, руководитель следственной группы, в соответствии с ч. 4 ст. 163 УПК РФ, принимает решения: о выделении уголовного дела в отдельное производство в порядке, установленном ст. 153 - 155 УПК РФ; прекращении уголовного дела полностью или частично; приостановлении или возобновлении производства по уголовному делу; привлечении лица в качестве обвиняемого и об объеме предъявленного ему обвинения; направлении обвиняемого в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы, за исключением случаев, предусмотренных п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК РФ; возбуждении перед руководителем следственного органа ходатайства о продлении срока предварительного следствия; возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения, а также о производстве следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных ч. 2 ст. 29 УПК РФ.
13.3. Правила производства предварительного следствия
Общие правила предварительного следствия регулируются уголовно-процессуальными нормами, закрепляющими особенности, характерные для данной формы предварительного расследования, и действующими во время производства предварительного следствия. В ходе производства предварительного следствия по уголовному делу действуют общие условия предварительного расследования, которые распространяются как на следствие, так и на дознание.
Общие правила производства следственных действий (ст. 164 УПК РФ).
1. Следственные действия, предусмотренные ч. 3 ст. 178 УПК РФ (согласно которой следователь выносит постановление об эксгумации и уведомляет об этом близких родственников или родственников покойного. Постановление обязательно для администрации соответствующего места захоронения. Если близкие родственники или родственники покойного возражают против эксгумации, разрешение на ее проведение выдается судом); ст. 179 УПК РФ (в соответствии с которой следователь выносит постановление о производстве освидетельствования, являющееся обязательным для освидетельствуемого лица); ст. 182 и 183 УПК РФ (определяющими порядок производства обыска и выемки - производятся на основании постановления следователя).
2. В случаях, предусмотренных п. 4 - 9, 11 и 12 ч. 2 ст. 29, следственные действия: о производстве осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц; производстве обыска, выемки в жилище; производстве выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи; производстве личного обыска, за исключением личного обыска подозреваемого; производстве выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях; наложении ареста на корреспонденцию, разрешении на ее осмотр и выемку в учреждениях связи; наложении ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях; контроле и записи телефонных и иных переговоров; получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, производятся только на основании судебного решения.
3. Производство следственного действия в ночное время (с 22.00 до 6.00) не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства.
4. При производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц.
5. Следователь, привлекая к участию в следственных действиях участников уголовного судопроизводства, удостоверяется в их личности, разъясняет им права, ответственность, а также порядок производства соответствующего следственного действия. Если в производстве следственного действия участвует потерпевший, свидетель, специалист, эксперт или переводчик, то он также предупреждается об ответственности, предусмотренной ст. 307, 308 УК РФ.
6. При производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. Перед началом следственного действия следователь предупреждает лиц, участвующих в следственном действии, о применении технических средств.
7. Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, о чем делается соответствующая отметка в протоколе.
8. В ходе производства следственного действия ведется протокол.
Соблюдение общих правил производства следственных действий создает предпосылки принципиального, основанного на законе, единого подхода к процессуальным элементам расследования дела и способствует реализации прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства.
Глава 14. СЛЕДСТВЕННЫЕ И ИНЫЕ ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ДЕЙСТВИЯ
ПРИ ПРОИЗВОДСТВЕ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ
14.1. Понятие и сущность следственных и иных процессуальных
действий
| Следственные действия - регламентированные уголовно-процессуальным законодательством действия, которые совершаются уполномоченными на то органами дознания, дознавателями, следователями, руководителями следственных органов в ходе предварительного расследования уголовного дела. |
Выделяют:
- следственные действия исследовательского характера, посредством которых решаются задачи, связанные с собиранием и исследованием доказательств (см. табл. 1);
- иные следственные и процессуальные действия, направленные на обеспечение прав участвующих в деле лиц, например: ознакомление обвиняемого с постановлением о привлечении его в качестве обвиняемого, разъяснение ему предусмотренных законом процессуальных прав, оказание содействия в реализации этих прав, ознакомление заинтересованных лиц с постановлениями о признании их потерпевшими либо гражданскими истцами, разъяснение и обеспечение этим лицам их прав и т.п.
Таблица 1
Следственные действия
| Следственные действия | Определение |
| Следственный осмотр | --> систематическое обследование места происшествия, местности, помещений, предметов, документов, живых лиц в целях обнаружения следов преступления, предметов, могущих служить вещественными доказательствами, выяснения обстановки происшествия и иных значимых для дела обстоятельств |
| Освидетельствование | --> осмотр тела человека в целях обнаружения особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется производства судебной экспертизы |
| Эксгумация трупа | --> извлечение трупа из места его захоронения для осмотра и исследования причины, установления личности покойного, проверки имеющихся и установления новых данных |
| Обыск | --> принудительное обследование личности, помещений, сооружений, участков местности для отыскания и изъятия объектов, имеющих значение для дела, а также обнаружения разыскиваемого лица или трупа |
| Выемка | --> добровольная выдача или принудительное изъятие определенных предметов или документов, имеющих значение для дела, о которых точно известно, где они находятся |
| Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления | --> возложение на соответствующее учреждение связи обязанности задерживать почтово-телеграфные отправления (бандероли, посылки, иные почтово-телеграфные отправления либо телеграммы или радиограммы), осмотр задержанных почтово-телеграфных отправлений следователем и их выемка |
| Контроль и записи телефонных и иных переговоров | --> прослушивание и запись переговоров путем использования любых средств коммуникации, осмотр и прослушивание фонограмм |
| Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами | --> получение от оператора связи сведений о дате, времени, продолжительности соединений между абонентами и (или) абонентскими устройствами (пользовательским оборудованием), номерах абонентов, других данных, позволяющих идентифицировать абонентов, а также сведений о номерах и месте расположения приемопередающих базовых станций |
| Допрос | --> процесс получения показаний от лица, обладающего сведениями, имеющими значение для расследуемого дела |
| Очная ставка | --> одновременный допрос в присутствии друг друга ранее допрошенных лиц об обстоятельствах, в отношении которых они дали противоречивые показания |
| Предъявление для опознания | --> отождествление объекта по мысленному образу, запечатленному в сознании опознающего лица |
| Проверка показаний на месте | --> установление соответствия показаний ранее допрошенного (потерпевшего, свидетеля, подозреваемого, обвиняемого) фактической обстановке путем их воспроизведения данным лицом на месте события, сопровождаемого необходимыми пояснениями и демонстрацией совершавшихся манипуляций |
| Следственный эксперимент | --> проведение специальных опытов с целью проверки собранных по делу доказательств, получения новых доказательств, проверки и оценки следственных версий о возможности существования тех или иных фактов, имеющих значение для дела |
| Получение образцов для сравнительного исследования | --> изъятие у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля или потерпевшего объектов, отражающих их биологические или психофизические свойства, с целью проведения экспертизы |
| Назначение и производство судебной экспертизы | --> организация и проведение исследования по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, ремесла и искусства |
14.2. Общие правила производства следственных и иных
процессуальных действий
Общие правила производства следственных действий определены в ст. 164 - 170 УПК РФ и конкретизируются в специальных нормах, посвященных отдельным следственным действиям. При производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а также создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц. Производство следственных действий в ночное время (с 22 до 6 часов) не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательств.
Ряд следственных действий в соответствии с ч. 1 ст. 144 УПК РФ может проводиться до возбуждения уголовного дела на стадии проверки сообщения о преступлении. Уголовно-процессуальный закон определяет, какие следственные действия производятся на основании постановления следователя, а какие - только на основании решения суда.
Участие понятых в отдельных случаях является обязательным, в других осуществляется по усмотрению следователя, а остальные следственные действия производятся без участия понятых, если следователь по ходатайству участников уголовного судопроизводства или по собственной инициативе не примет иное решение.
Следователь вправе привлечь к производству следственных действий специалиста, переводчика, иных участников процесса, например свидетеля, подозреваемого, обвиняемого, защитника, а также должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. В некоторых случаях привлечение указанных лиц является обязательным. Так, осмотр трупа производится с участием судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия - врача; участие специалиста является обязательным при выемке электронных носителей информации; при освидетельствовании лица другого пола следователь не присутствует, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица, в этом случае освидетельствование производится врачом.
Основным средством фиксации хода и результатов следственных действий является протокол и приложения к нему. Текст протокола не должен составляться формально, важны максимальная индивидуализация, полнота и детальность описания. Также могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. В некоторых случаях применение технических средств фиксации обязательно.
Особенности процессуального регулирования для отдельных следственных действий (табл. 2).
Таблица 2
Особенности отдельных следственных действий
| Следственное действие | Может проводиться до возбуждения уголовного дела | Производится на основании постановления следователя | Производится на основании судебного решения | Обязательное участие |
| Следственный осмотр, в т.ч. освидетельствование | + | + | - осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц; - осмотр почтово-телеграфных отправлений в учреждениях связи | - по усмотрению следователя, но если понятые не участвуют, то обязательно применение технических средств фиксации хода и результатов следственного действия |
| Эксгумация трупа | + | - в случае если близкие родственники или родственники покойного возражают против эксгумации | - по усмотрению следователя, но если понятые не участвуют, то обязательно применение технических средств фиксации хода и результатов следственного действия | |
| Обыск | + | - в жилище; - личный обыск, за исключением обыска подозреваемого | - обязательно, за исключением случаев проведения следственного действия в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей | |
| Выемка | + | + | - в жилище; - заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи; предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, в т.ч. выемка почтово-телеграфных отправлений в учреждениях связи, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях | - для выемки электронных носителей информации - обязательно, за исключением случаев проведения следственного действия в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей; - в остальных случаях - по усмотрению следователя, но если понятые не участвуют, то обязательно применение технических средств фиксации хода и результатов следственного действия |
| Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления | + | |||
| Контроль и записи телефонных и иных переговоров | + | |||
| Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами | + | |||
| Допрос | ||||
| Очная ставка | ||||
| Предъявление для опознания | - обязательно, за исключением случаев проведения следственного действия в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей | |||
| Проверка показаний на месте | - по усмотрению следователя, но если понятые не участвуют, то обязательно применение технических средств фиксации хода и результатов следственного действия | |||
| Следственный эксперимент | - по усмотрению следователя, но если понятые не участвуют, то обязательно применение технических средств фиксации хода и результатов следственного действия | |||
| Получение образцов для сравнительного исследования | + | + | ||
| Назначение судебной экспертизы | + | + |
14.3. Процессуальный порядок производства следственных
и иных процессуальных действий
Такие следственные действия, как следственный осмотр, обыск, выемка, проверка показаний на месте, следственный эксперимент, назначение и проведение судебной экспертизы имеют целый ряд схожих черт. Вместе с тем каждое из них является самостоятельным действием и отличается от других как по цели, так и по порядку проведения (см. табл. 3).
Таблица 3
Сравнительная характеристика следственных действий
| Следственное действие | Цель | Особенности проведения |
| Следственный осмотр | --> непосредственное обнаружение следов преступления и выяснение других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела | - непосредственность восприятия - объект исследуется в том виде, в каком его застает следователь; - воспринимается не само событие, а его материальные следы; - направлен не на ограничение, а на восстановление нарушенного права; - следователь самостоятельно выбирает последовательность осмотра отдельных участков и объектов |
| Следственный эксперимент | --> проверка возможности восприятия фактов, совершения действий, наступления события, наличия определенных навыков, механизма образования следов | - воспринимается как само событие, так и его результат; - воспринимаемое событие не тождественно подлинному, а вызвано опытным путем, воспроизводится следователем экспериментально; - в результате эксперимента могут быть установлены обстоятельства, не оставляющие материальных следов |
| Проверка показаний на месте | --> наглядное сопоставление ранее данных показаний с реальной обстановкой в помещении или местностью с целью проверки этих показаний | - происходит реконструкция события, о котором давались проверяемые показания; - ранее допрошенное лицо воспроизводит на месте обстановку и обстоятельства исследуемого события, указывает на предметы, документы, следы, демонстрирует определенные действия; - лицо, чьи показания проверяются, самостоятельно передвигается по исследуемому месту, совмещая свой рассказ с демонстрацией, остальные участники следуют за ним |
| Обыск | --> отыскание и изъятие предметов, имеющих значение по делу, которые находятся у определенных лиц | - всегда носит принудительный характер, поэтому связан со специальными процессуальными гарантиями; - следователь самостоятельно выбирает последовательность обыска отдельных участков и объектов |
| Выемка | --> изъятие определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, если точно известно, где и у кого они находятся | - до начала выемки следователь предлагает добровольно выдать предметы и документы, подлежащие изъятию, а в случае отказа производит выемку принудительно; - производство выемки принудительно возможно лишь тогда, когда точно известно, где находятся изымаемые предметы, в противном случае возникает необходимость производства обыска |
| Судебная экспертиза | --> установление фактических данных, имеющих значение для дела, с помощью специальных знаний в области науки, техники, ремесла и искусства | - осуществляется судебным экспертом - самостоятельной процессуальной фигурой, обладающей специальными знаниями в области науки, техники, ремесла и искусства; - следователь, как и иные участники процесса, могут присутствовать при производстве экспертизы, но порядок проведения исследования определяет эксперт |
Информация, имеющая значение для расследования дела, может содержаться в бандеролях, посылках или других почтово-телеграфных отправлениях, телеграммах или радиограммах, иных средствах связи, телефонных и иных переговорах. Для собирания такой информации уголовно-процессуальный закон предусматривает такие следственные действия, как: наложение ареста на почтово-телеграфные отправления; контроль и запись переговоров; получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.